證監(jiān)會發(fā)布七項金融行業(yè)標準 夯實科技監(jiān)管基礎(chǔ)

　　證監(jiān)會近日發(fā)布了七項金融行業(yè)標準，涉及證券交易數(shù)據(jù)接口、證券業(yè)登記結(jié)算核心術(shù)語、數(shù)據(jù)安全管理等，這些行業(yè)標準自公布之日起施行。

　　證監(jiān)會發(fā)布的七項金融行業(yè)標準分別為《證券期貨業(yè)機構(gòu)內(nèi)部接口證券交易》《證券業(yè)登記結(jié)算核心術(shù)語》《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)安全管理與保護指引》《證券期貨業(yè)信息技術(shù)服務(wù)連續(xù)性管理指南》《場外通用傳輸接口》《證券公司客戶信息交換規(guī)范》《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理投資者評估數(shù)據(jù)要求》。

　　《證券期貨業(yè)機構(gòu)內(nèi)部接口證券交易》明確了證券期貨業(yè)機構(gòu)內(nèi)部證券交易的業(yè)務(wù)消息流程、接口設(shè)計原則，以及委托交易應(yīng)用層消息的接口字段，有利于規(guī)范證券交易數(shù)據(jù)接口，促進跨機構(gòu)、跨系統(tǒng)的證券交易數(shù)據(jù)共享，降低跨系統(tǒng)的集成開發(fā)成本，提升市場規(guī)范化水平，有效支撐行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

　　《證券業(yè)登記結(jié)算核心術(shù)語》界定了37項證券業(yè)登記結(jié)算核心術(shù)語，涵蓋登記、清算、交收、賬戶、存管、托管等多個領(lǐng)域，促進統(tǒng)一行業(yè)對登記結(jié)算核心業(yè)務(wù)元素的理解和技術(shù)定義，降低數(shù)據(jù)共享和技術(shù)系統(tǒng)運營成本。

　　《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)安全管理與保護指引》從數(shù)據(jù)安全管理基本原則、組織架構(gòu)、制度、技術(shù)等方面提供指引，規(guī)范行業(yè)機構(gòu)開展數(shù)據(jù)安全管理和保護工作，提升行業(yè)數(shù)據(jù)安全管理水平，適用于證券期貨業(yè)機構(gòu)開展數(shù)據(jù)安全管理與保護工作的參考和指引。

　　《證券期貨業(yè)信息技術(shù)服務(wù)連續(xù)性管理指南》給出了證券期貨行業(yè)機構(gòu)開展信息技術(shù)服務(wù)連續(xù)性管理的基本程序和措施，有利于強化信息技術(shù)服務(wù)連續(xù)性管理的組織保障，規(guī)范實施過程，提升信息技術(shù)服務(wù)連續(xù)性管理水平。

　　《場外通用傳輸接口》給出了場外通用傳輸接口技術(shù)內(nèi)容，并規(guī)定通信模式、通信協(xié)議、消息結(jié)構(gòu)等要求，以及詳細描述消息匯總具體內(nèi)容，促進提高行業(yè)數(shù)據(jù)通信安全水平和通信效率。

　　《證券公司客戶信息交換規(guī)范》基于系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交互實際應(yīng)用場景，規(guī)定了證券公司客戶信息模型、數(shù)據(jù)表屬性、數(shù)據(jù)格式及客戶信息的交換要求，有利于提高客戶信息交互規(guī)范性與時效性。

　　《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理投資者評估數(shù)據(jù)要求》規(guī)定了投資者評估的數(shù)據(jù)范圍、證券公司內(nèi)部數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)要素、證券公司外部數(shù)據(jù)的引入原則等內(nèi)容，適用于證券經(jīng)營機構(gòu)建立規(guī)范統(tǒng)一的投資者評估數(shù)據(jù)體系，為動態(tài)評估投資者風險承受能力和風險偏好提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，以促進解決各證券經(jīng)營機構(gòu)在建立投資者評估數(shù)據(jù)庫開展投資者評估時，數(shù)據(jù)規(guī)范不統(tǒng)一、數(shù)據(jù)格式不一致、評估維度不完整、評估數(shù)據(jù)范圍差異大等問題。

　　下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)推進資本市場信息化建設(shè)，做好基礎(chǔ)標準制定工作，促進行業(yè)數(shù)據(jù)治理、業(yè)務(wù)服務(wù)等領(lǐng)域標準研制，不斷夯實科技監(jiān)管基礎(chǔ)。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報

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