為預(yù)防洗錢和恐怖融資活動(dòng),做好銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資工作,銀保監(jiān)會(huì)21日發(fā)布《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)指出,銀保監(jiān)會(huì)將逐步在銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)則中嵌入反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管要求,加強(qiáng)日常合規(guī)監(jiān)管,督促和指導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢和反恐怖融資內(nèi)控合規(guī)制度。
《辦法》從兩方面設(shè)置市場(chǎng)準(zhǔn)入的反洗錢規(guī)則:一是為了從源頭上防止不法分子通過創(chuàng)設(shè)組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢、恐怖融資活動(dòng),要求對(duì)股東、董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行犯罪背景調(diào)查以及對(duì)入股資金來源合法性進(jìn)行審查;二是為了保證機(jī)構(gòu)能夠有效執(zhí)行反洗錢制度,對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提出反洗錢內(nèi)控制度要求,以及對(duì)擬任董事、高級(jí)管理人員提出反洗錢知識(shí)能力的要求。(記者 鐘源)
轉(zhuǎn)自:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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