美國"實(shí)體清單"擴(kuò)圍為哪般？專家支招如何破局技術(shù)壁壘

　　10月8日，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）宣布將28家中國組織和企業(yè)列入"實(shí)體清單"，其中受影響企業(yè)共有8家，包括視頻監(jiān)控領(lǐng)域的?？低?、大華股份，AI領(lǐng)域的科大訊飛、曠視科技、商湯科技、依圖科技，和美亞柏科、頤信科技等。

　　"這些企業(yè)都是在相關(guān)領(lǐng)域具有世界領(lǐng)先地位的，美國政府一直在找理由打壓這些企業(yè)。"專家表示，美國將諸多中國科技企業(yè)納入實(shí)體清單，實(shí)際上是采用"精準(zhǔn)打擊"終端用戶的做法對(duì)技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，而企業(yè)則應(yīng)尋求美國供應(yīng)商的支持，以取消或修改BIS設(shè)定的限制，破局美國的技術(shù)壁壘。

　　行打技術(shù)戰(zhàn)之實(shí)

　　今年5月，BIS對(duì)華為實(shí)施首次封禁，"實(shí)體清單"開始被國人關(guān)注。6月21日，中科曙光、天津海光、成都海光集成電路、成都海光微電子技術(shù)、無錫江南計(jì)算技術(shù)研究所被BIS列入清單。8月19日，BIS將對(duì)華為的臨時(shí)通用許可證再度延長90天，但同時(shí)宣布將46家華為旗下子公司列入清單。

　　事實(shí)上，早在1997年2月，美國商務(wù)部就首次發(fā)布實(shí)體清單，目的是限制用于大規(guī)模殺傷性武器的物品的出口。而時(shí)至今日，實(shí)體清單的標(biāo)準(zhǔn)變得越來越模糊，只要從事與美國國家安全或外交政策利益相悖行為的公司或個(gè)人，都有可能被列入實(shí)體清單。

　　此次美國給出的理由為前述企業(yè)"侵犯新疆少數(shù)族群人權(quán)"。"所謂'侵犯新疆少數(shù)族群人權(quán)'，完全是站不住腳的借口。"社科院美國問題研究專家呂祥認(rèn)為，鑒于制裁舉動(dòng)發(fā)生在中美新一次談判前夕，可以理解為美國通過此舉表明，除了貿(mào)易層面，美國在其他層面也有能力對(duì)中國企業(yè)進(jìn)行制裁。

　　保護(hù)人權(quán)是假，打技術(shù)戰(zhàn)是真。上了清單，意味著若想購買美國技術(shù)與產(chǎn)品，企業(yè)必須向美國政府申請(qǐng)?jiān)S可證，但后者有權(quán)拒絕申請(qǐng)。"除非獲得許可證，否則除了實(shí)體清單企業(yè)/機(jī)構(gòu)不能采購美國出口管理?xiàng)l例（EAR）受控物項(xiàng)，其他企業(yè)/機(jī)構(gòu)也不得通過任何形式提供EAR受控物項(xiàng)給實(shí)體清單企業(yè)/機(jī)構(gòu)，或?yàn)閷?shí)體清單企業(yè)/機(jī)構(gòu)提供EAR受控物項(xiàng)的相關(guān)服務(wù)。"走出去智庫（CGGT）特約法律專家、北京大成總部高級(jí)合伙人蔡開明表示。

　　"實(shí)體清單其實(shí)就是一份黑名單。"商務(wù)部研究院程慧曾撰文指出，一旦進(jìn)入此榜單，實(shí)際上就剝奪了相關(guān)企業(yè)在美國的貿(mào)易機(jī)會(huì)。雖說企業(yè)有正常程序可走、也有脫離清單的可能，但前提是契合美國的國家安全利益和外交政策需求（一切由美國政府說了算）。并且由于歐盟、日本等往往與美國的出口管制步調(diào)保持一致，所以企業(yè)在國際上的信譽(yù)也會(huì)受到較大的沖擊。

　　損人卻不利己

　　"美國這一做法絕對(duì)損人不利己。"呂祥稱，美國企業(yè)的優(yōu)勢在于上游部分零部件而非下游成品，科技產(chǎn)品領(lǐng)域零部件供應(yīng)商預(yù)計(jì)遭受損失將會(huì)較大。一年多來，美國高科技企業(yè)一直是貿(mào)易制裁及其他制裁的最明顯受害者。英偉達(dá)、高通、美光等大型芯片公司的股價(jià)多數(shù)伴隨制裁消息的傳出而動(dòng)蕩起伏，足見制裁本身對(duì)美國科技企業(yè)具有巨大的殺傷力。

　　Thomsen和Burke LLP律師事務(wù)所的高級(jí)合伙人Roszel C.Thomsen II在其文章《人工智能和出口管制：可以想象，但適得其反？》中也寫道："單就技術(shù)進(jìn)行管制是沒用的，美國可以在《出口管理?xiàng)l例》框架下對(duì)技術(shù)進(jìn)行管制，但用以訓(xùn)練AI的絕大多數(shù)數(shù)據(jù)卻不是所謂的'技術(shù)'。另外，中國在數(shù)據(jù)領(lǐng)域具有顯而易見的優(yōu)勢，這一現(xiàn)狀在短時(shí)間內(nèi)是不會(huì)改變的，所以若對(duì)數(shù)據(jù)方面進(jìn)行管制，很可能會(huì)使中國在該方面的優(yōu)勢更加持久。此外，若對(duì)中國在AI技術(shù)出口方面進(jìn)行管制，很有可能將會(huì)促進(jìn)其加速發(fā)展，用自研產(chǎn)品代替美國進(jìn)口產(chǎn)品，從而削減美國企業(yè)在華市場份額。"

　　值得注意的是，出口管制清單在征求美國企業(yè)和公眾意見時(shí)，反應(yīng)最為激烈的恰恰來自人工智能領(lǐng)域。美國智庫數(shù)據(jù)創(chuàng)新中心在意見提交網(wǎng)站上說，絕大多數(shù)人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)是民用的，出口管制將極大程度限制美國技術(shù)公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，減少公司收益。

　　美國信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)（ITIF）認(rèn)為，限制出口會(huì)讓美國公司更難保持其全球創(chuàng)新優(yōu)勢，因?yàn)槌隹诳梢栽黾愉N量，從而讓美國公司得以對(duì)下一代技術(shù)進(jìn)行再投資。

　　美國智庫新美國（New America）的網(wǎng)絡(luò)安全專家薩姆·薩克斯則直言：美國一方面要保護(hù)自己的安全利益，另一方面不能因噎廢食，損害科研環(huán)境，那些對(duì)軍事技術(shù)來說非常關(guān)鍵的技術(shù)應(yīng)該被控制，而不是所有那些被軍方使用的技術(shù)。

　　積極應(yīng)對(duì)破壁壘

　　面對(duì)突如其來的禁令，?？低暋缫暱萍嫉裙咀鞒隽思皶r(shí)回應(yīng)。?？低暦Q，強(qiáng)烈反對(duì)美國商務(wù)部把公司納入實(shí)體清單，該決定沒有事實(shí)根據(jù)，呼吁美國政府本著公平、公正、無歧視的原則，重新進(jìn)行審視，將?？低曇瞥鰧?shí)體清單。曠視科技也表示，公司遵守在提供服務(wù)所在區(qū)域的所有法律、法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)隱私與安全政策，對(duì)美國商務(wù)部在沒有任何事實(shí)根據(jù)情況下將曠視列入實(shí)體清單表示強(qiáng)烈抗議。

　　蔡開明則從專業(yè)角度為企業(yè)破局"實(shí)體清單"技術(shù)壁壘支招。對(duì)于有可能被列入實(shí)體清單的高危行業(yè)或企業(yè)，他建議基于美國受控物項(xiàng)無法獲得而導(dǎo)致部分產(chǎn)品無法生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于合同條款提前進(jìn)行分析和預(yù)判，并與下游企業(yè)重新協(xié)商違約責(zé)任。在被列入實(shí)體清單后，蔡開明建議實(shí)體清單企業(yè)/機(jī)構(gòu)告知交易對(duì)方，交易雙方在公司內(nèi)部各自建立防火墻，使"美國人"無法參與到有關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、運(yùn)營、維護(hù)等環(huán)節(jié)。此后要及時(shí)跟進(jìn)受管制事件的進(jìn)展，首先要尋求美國供應(yīng)商的支持以取消或修改BIS設(shè)定的限制。其次，積極申請(qǐng)移除程序，由可靠的第三方進(jìn)行全面的審查/審計(jì)并出具報(bào)告，并證明采取的補(bǔ)救措施。據(jù)蔡開明介紹，ERC每年對(duì)實(shí)體清單至少進(jìn)行一次審查，以確定增加、移除或修改任何列入清單的實(shí)體。在決定移除或修改實(shí)體清單條目時(shí)，需ERC全體一致同意方能作出決定，因此移除的門檻相當(dāng)高。ERC要求申請(qǐng)者提供的材料信息極其詳細(xì)，不僅包括涉及美國物項(xiàng)的進(jìn)口、銷售以及最終用戶，也可能涉及申請(qǐng)者的公司架構(gòu)、股東、員工信息、及商業(yè)秘密等。通常情況下，ERC會(huì)在收到申請(qǐng)后的1-2個(gè)月正式回復(fù)是否啟動(dòng)移除程序。第三，要密切關(guān)注自身是否被列入SDN名單或被美國采取更嚴(yán)厲的制裁措施，或者是否獲得BIS的相關(guān)許可證，以便及時(shí)評(píng)估并更新相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施。此外，要通過律師與BIS和美國政府其他利益相關(guān)方就解決美國政府顧慮的方案進(jìn)行談判。（何芬蘭）

　　轉(zhuǎn)自：國際商報(bào)

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