再觀反壟斷：產(chǎn)業(yè)多棱鏡下的合規(guī)意識(shí)

　　國(guó)家發(fā)改委早前公布的汽車行業(yè)反壟斷調(diào)查顯示，當(dāng)前汽車行業(yè)從車企、經(jīng)銷商、汽配零件商等多個(gè)環(huán)節(jié)存在著不同程度、不同形式的壟斷行為。其中，湖4家寶馬經(jīng)銷商因協(xié)商統(tǒng)一收取售前檢測(cè)費(fèi)用構(gòu)成價(jià)格壟斷協(xié)議；奔馳汽車被確認(rèn)因操控售后零部件及保養(yǎng)價(jià)格形成縱向價(jià)格壟斷；而奧迪更是被指同時(shí)存在縱向和橫向價(jià)格壟斷。

　　汽車行業(yè)的多層次壟斷有哪些驅(qū)動(dòng)因素？ 企業(yè)如何進(jìn)行反壟斷風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避？反壟斷調(diào)查究竟能對(duì)中國(guó)汽車行業(yè)產(chǎn)生哪些影響？新華汽車為您進(jìn)行初步解讀。

　　復(fù)雜的汽車產(chǎn)業(yè)壟斷鏈條

　　透析反壟斷行為需要從整個(gè)汽車生產(chǎn)供應(yīng)鏈入手，涵蓋技術(shù)研發(fā)、零部件供應(yīng)、汽車制造、經(jīng)銷服務(wù)等一系列環(huán)節(jié)，主要涉及三類市場(chǎng)主體：零部件廠商、汽車制造商和經(jīng)銷商。

　　有專家指出，壟斷行為從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度可以劃分為橫向壟斷與縱向壟斷。橫向壟斷是早期市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最為明顯的案例，表現(xiàn)為企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手達(dá)成了一 致，相互制定統(tǒng)一的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)，屬于典型的市場(chǎng)壟斷行為，如日本12家汽車零部件企業(yè)通過(guò)達(dá)成價(jià)格聯(lián)盟的方式實(shí)施汽車零部件和軸承價(jià)格壟斷?？v向 壟斷指的是企業(yè)與其供應(yīng)商、銷售商達(dá)成協(xié)議。一般來(lái)看，這些企業(yè)都具有一定優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)地位，占據(jù)了行業(yè)市場(chǎng)較大的市場(chǎng)份額，然后利用其優(yōu)勢(shì)地位產(chǎn)生壟斷行 為。如奔馳縱向價(jià)格壟斷，對(duì)下游售后市場(chǎng)的零部件價(jià)格以及維護(hù)保養(yǎng)價(jià)格進(jìn)行控制等。

　　無(wú)論是日前發(fā)改委對(duì)于普利司通、矢崎集團(tuán)、古河電氣等日本零部件廠商進(jìn)行反壟斷的調(diào)查及處罰，還是工商總局此前發(fā)布公告停止實(shí)施汽車總經(jīng)銷商和汽車品牌授 權(quán)經(jīng)銷商備案工作，都在釋放出整治汽車行業(yè)的有力信號(hào)：一方面從源頭上破除汽車零部件供應(yīng)商對(duì)行業(yè)上游的價(jià)格壟斷，另一方面通過(guò)公布新版的《汽車品牌管理 辦法》進(jìn)一步弱化汽車廠商的強(qiáng)勢(shì)控制地位，放活下游銷售、服務(wù)市場(chǎng)。

　　反壟斷應(yīng)成為企業(yè)自主意識(shí)

　　“反壟斷與社會(huì)責(zé)任、環(huán)境責(zé)任、反腐敗等一樣，都應(yīng)該成為國(guó)內(nèi)企業(yè)普遍關(guān)注的合規(guī)問(wèn)題?！鄙虅?wù)部研究院研究員、北京新世紀(jì)跨國(guó)公司研究所所長(zhǎng)王志樂(lè)向新華汽車描述了企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備防范壟斷行為的自主意識(shí)。

　　據(jù)悉，“合規(guī)”一詞最早來(lái)源于美國(guó)（英文“compliance”），主要指使一家公司的活動(dòng)與所適用的法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、有關(guān)部門準(zhǔn)則，以及適用于公司自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則相一致，是企業(yè)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　王志樂(lè)認(rèn)為，在歐美等國(guó)，當(dāng)某一企業(yè)在本國(guó)的市場(chǎng)份額達(dá)到30%以上，就面臨著反壟斷處罰的風(fēng)險(xiǎn)，所以這些企業(yè)在本國(guó)占據(jù)一定的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì) 后，就會(huì)選擇去海外拓展市場(chǎng)，這種規(guī)避壟斷行為的意識(shí)已經(jīng)形成。據(jù)了解，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的反壟斷經(jīng)歷了一個(gè)較為成熟的發(fā)展過(guò)程。美國(guó)早在19世紀(jì)末20世 紀(jì)初，就已經(jīng)開(kāi)始制定并不斷完善反壟斷立法，禁止壟斷協(xié)議和獨(dú)占行為。而德國(guó)在1958年就頒布了《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》，德國(guó)聯(lián)邦卡特爾局負(fù)責(zé)調(diào)查、裁決企業(yè) 反壟斷行為。在這些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，反壟斷規(guī)避與處罰程序都已經(jīng)較為完善。

　　“國(guó)外的反壟斷案例能夠給國(guó)內(nèi)企業(yè)起到警醒作用。隨著中國(guó)企業(yè)的國(guó)際影響力不斷加強(qiáng)，如在2013年的世界500強(qiáng)企業(yè)名單中，中國(guó)上榜公 司數(shù)量已達(dá)到了95家，行業(yè)內(nèi)也會(huì)更加關(guān)注中國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)行為，尤其是反壟斷與反腐敗問(wèn)題。只有重視勞工法、環(huán)境保護(hù)法、規(guī)避壟斷與腐敗行為等合規(guī)問(wèn)題， 才能讓社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的中國(guó)企業(yè)能夠從更為成熟的方式運(yùn)作，形成良性發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境?！蓖踔緲?lè)表示。

　　反壟斷調(diào)查帶來(lái)雙重警示

　　在奧迪、奔馳、日本精工等外資企業(yè)紛紛爆出具有壟斷行為的輿論背后，有人曾質(zhì)疑此次發(fā)改委展開(kāi)的反壟斷調(diào)查是否只針對(duì)外企。事實(shí)上，公開(kāi)的數(shù)據(jù)顯示始于2013年的反壟斷風(fēng)暴涉及到奶粉、黃金、白酒、汽車行業(yè)的多家中外企業(yè)，調(diào)查對(duì)象并非只針對(duì)外資企業(yè)。

　　王志樂(lè)告訴記者，在反壟斷調(diào)查取證的過(guò)程中，需要特別注意執(zhí)法公平問(wèn)題，做到以法律為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為依據(jù)，本著公平、公正、透明的原則對(duì)企 業(yè)反壟斷行為予以處罰。這樣一來(lái)，就能消除業(yè)內(nèi)的擔(dān)心與疑慮。同時(shí)，由于我國(guó)的反壟斷過(guò)程還處于探索階段，也需要外界給與執(zhí)法部門更多的理解與支持，多給 執(zhí)法部門提出建設(shè)性的意見(jiàn)與建議。

　　不少學(xué)者認(rèn)為，此次國(guó)家相關(guān)部門在汽車行業(yè)發(fā)起的反壟斷調(diào)查，將會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)汽車行業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。一方面，外資品牌將意識(shí)到在中國(guó)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng) 可能面臨同樣的壟斷風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場(chǎng)行為成為必需；另一方面，自主品牌也將通過(guò)這一事件提升自身的反壟斷意識(shí)，尤其在海外市場(chǎng)的開(kāi)拓過(guò)程中能夠規(guī)避此類風(fēng) 險(xiǎn)。反壟斷調(diào)查將促使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更趨于公平，同時(shí)也會(huì)使外資、內(nèi)資企業(yè)面臨新的市場(chǎng)環(huán)境，重新調(diào)整自身的競(jìng)爭(zhēng)策略。

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