證監(jiān)會(huì)堅(jiān)定不移推進(jìn)資本市場(chǎng)制度型對(duì)外開放 更多開放舉措可期

　　“堅(jiān)定不移推進(jìn)資本市場(chǎng)制度型對(duì)外開放。”繼8月1日對(duì)美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)的有關(guān)聲明作出回應(yīng)之后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)再次于8月20日就資本市場(chǎng)開放作出明確表態(tài)。

　　證監(jiān)會(huì)稱，將統(tǒng)籌好發(fā)展與安全，穩(wěn)步推出資本市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)大開放的政策措施，積極加強(qiáng)開放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。創(chuàng)造條件推動(dòng)中美審計(jì)監(jiān)管合作，加強(qiáng)市場(chǎng)溝通，穩(wěn)定政策預(yù)期和制度環(huán)境。

　　“最近一段時(shí)間，受多方面因素影響，一些境外機(jī)構(gòu)和媒體出現(xiàn)了一些疑慮。這是誤解誤讀。改革開放作為基本國(guó)策，從未有任何改變。金融對(duì)外開放的步伐始終堅(jiān)定不移。”接近監(jiān)管的人士對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者表示，關(guān)于中美審計(jì)監(jiān)管合作，監(jiān)管層將繼續(xù)秉持加強(qiáng)溝通、互利共贏的原則，創(chuàng)造條件找到一條雙方都能接受的合作路徑。

　　此外，監(jiān)管部門還將主動(dòng)加強(qiáng)與境外機(jī)構(gòu)、專業(yè)人士和投資者的溝通，增進(jìn)理解互信。

　　更多制度型開放舉措可期

　　8月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開2021年系統(tǒng)年中監(jiān)管工作會(huì)議，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿作了題為《堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)深化改革開放進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展》的報(bào)告。

　　會(huì)議提出了“五個(gè)必須”原則，并就下半年工作列出“五大重點(diǎn)”。而堅(jiān)定不移擴(kuò)大開放，既是“必須”之一，也是“重點(diǎn)”之一。

　　證監(jiān)會(huì)表示，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，必須充分體現(xiàn)借鑒國(guó)際最佳實(shí)踐和立足國(guó)情市情相統(tǒng)一。要堅(jiān)定不移擴(kuò)大開放，以開放促改革促發(fā)展，服務(wù)建設(shè)高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制。同時(shí)，立足中國(guó)特色和發(fā)展階段特征，把資本市場(chǎng)發(fā)展一般規(guī)律同中國(guó)實(shí)際更好結(jié)合起來，努力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

　　今年下半年，證監(jiān)會(huì)仍將堅(jiān)定不移推進(jìn)資本市場(chǎng)制度型對(duì)外開放。一方面，統(tǒng)籌好發(fā)展與安全，穩(wěn)步推出資本市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)大開放的政策措施；另一方面，積極加強(qiáng)開放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)，創(chuàng)造條件推動(dòng)中美審計(jì)監(jiān)管合作，加強(qiáng)與市場(chǎng)各參與方溝通，穩(wěn)定政策預(yù)期和制度環(huán)境。同時(shí)，深化內(nèi)地與香港市場(chǎng)互聯(lián)互通，堅(jiān)定支持香港資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。

　　“7月21日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議提出，要深化金融改革開放，用好兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，使中國(guó)始終是吸引外資的熱土?！苯咏O(jiān)管的人士表示，下一步監(jiān)管部門將統(tǒng)籌好發(fā)展與安全，一方面進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放，全方位推進(jìn)市場(chǎng)、行業(yè)和產(chǎn)品的雙向開放；另一方面在放得開的同時(shí)，守住安全底線。

　　事實(shí)上，近年來資本市場(chǎng)的對(duì)外開放從未停歇。2019年6月，易會(huì)滿在陸家嘴論壇上宣布了一攬子對(duì)外開放的舉措，即“開放9條”，包括推動(dòng)修訂QFII/RQFII制度、允許合資證券和基金管理公司的境外股東實(shí)現(xiàn)“一參一控”等。

　　近期，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立了首家外商獨(dú)資證券公司，核準(zhǔn)外資控股證券公司從事另類投資業(yè)務(wù)，向外資銀行發(fā)放經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證，對(duì)外釋放堅(jiān)定開放的信號(hào)。外資連續(xù)3年保持凈流入。

　　據(jù)記者了解，下一步，證監(jiān)會(huì)還將進(jìn)一步貫徹中央關(guān)于高水平開放的精神，穩(wěn)步推出擴(kuò)大開放的相關(guān)措施。

　　創(chuàng)造條件，找到審計(jì)監(jiān)管合作路徑

　　近期在美上市中概股公司和擬國(guó)外上市企業(yè)，對(duì)上市監(jiān)管政策產(chǎn)生了較大疑慮。美國(guó)SEC也針對(duì)中企上市收緊了相關(guān)監(jiān)管措施。

　　為明確市場(chǎng)預(yù)期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一個(gè)月內(nèi)兩次發(fā)聲，反復(fù)強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)定不移擴(kuò)大開放”的政策態(tài)度。

　　針對(duì)國(guó)外上市，證監(jiān)會(huì)重申“尊重企業(yè)自主選擇上市地”；針對(duì)中美審計(jì)監(jiān)管合作問題，證監(jiān)會(huì)再次釋放積極態(tài)度，表示將“繼續(xù)秉持加強(qiáng)溝通、互利共贏的原則，創(chuàng)造條件找到一條雙方都能接受的合作路徑”。

　　為推進(jìn)有效的跨境監(jiān)管合作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一直在與SEC、美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)察委員會(huì)(PCAOB)等保持積極溝通。

　　“中國(guó)證監(jiān)會(huì)高度重視跨境監(jiān)管合作，始終堅(jiān)持開放合作態(tài)度。提升上市公司信息披露質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益，是各國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共同職責(zé)?！币讜?huì)滿去年6月曾明確表示，在跨境證券監(jiān)管合作領(lǐng)域，我們堅(jiān)持尊重國(guó)際慣例、體現(xiàn)相互尊重、開展有效溝通、尋求互信共贏的基本原則。

　　他還稱，中方從未禁止或阻止相關(guān)會(huì)計(jì)事務(wù)所向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供審計(jì)工作底稿?！拔覀兝斫?，中國(guó)法律法規(guī)要求的實(shí)質(zhì)是，審計(jì)工作底稿這類信息應(yīng)通過監(jiān)管合作渠道來交換，并符合安全保密的相關(guān)規(guī)定。這也是符合國(guó)際慣例的通行做法?！币讜?huì)滿稱，截至目前(2020年6月)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已向美國(guó)SEC和 PCAOB提供了14家在美上市中國(guó)公司的審計(jì)工作底稿，僅2019年就向SEC提供了3家。與美國(guó) PCAOB方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也一直保持密切溝通，努力尋求審計(jì)監(jiān)管合作的有效路徑。

　　轉(zhuǎn)自：第一財(cái)經(jīng)

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