資管業(yè)務(wù)年度核查將全覆蓋

　　違規(guī)機(jī)構(gòu)料被暫停新增資管業(yè)務(wù)一年

　　券商和基金公司需要注意了，從現(xiàn)在起別再僥幸自家資管業(yè)務(wù)沒被抽查。因?yàn)榻衲昴甓群瞬閷⑷采w，誰都不例外。而且對(duì)業(yè)務(wù)違規(guī)將從嚴(yán)處理，以后資管業(yè)務(wù)違規(guī)或會(huì)直接暫停新增資管業(yè)務(wù)一年。

　　這是上周五在鄭州召開的“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)座談會(huì)”上透露的主要信息。證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍出席并發(fā)表講話，來自券商、基金行業(yè)的200家機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)或總裁參加了該座談會(huì)。

　　業(yè)務(wù)違規(guī)料被叫停一年

　　證券時(shí)報(bào)記者從一位與會(huì)代表處獲悉，在“資管業(yè)務(wù)座談會(huì)”上，證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍表示，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)將加大加強(qiáng)資管業(yè)務(wù)核查范圍和核查力度，未來資管業(yè)務(wù)違規(guī)將從嚴(yán)處理。

　　證監(jiān)會(huì)在會(huì)上通報(bào)了今年二季度對(duì)6家證券公司資管業(yè)務(wù)的抽查情況。據(jù)悉，這6家公司幾乎都存在程度不同的違規(guī)行為。

　　其中，中信證券和華泰證券被監(jiān)管部門要求整改，其他4家公司則被監(jiān)管談話。

　　對(duì)于基金公司及基金公司子公司的資管業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門在會(huì)上也以舉例形式點(diǎn)名了一批公司。證監(jiān)會(huì)特別提示，這些公司也存在不同程度的違規(guī)問題，尤以基金子公司最多。有些問題雖然尚存爭(zhēng)議，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門也在研究之中，但也應(yīng)引起行業(yè)高度重視。

　　一位與會(huì)的證券公司總裁透露，在談及違規(guī)案例和八條底線時(shí)，證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，目前證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門對(duì)證券公司、基金公司資管業(yè)務(wù)違規(guī)行為的處罰頂多是暫停3個(gè)月或1個(gè)月新產(chǎn)品的報(bào)備，未來有些違規(guī)行為可能就直接暫停新增業(yè)務(wù)一年。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)行政規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資管業(yè)務(wù)違規(guī)的，根據(jù)不同情況，證監(jiān)會(huì)將依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)了解，最近幾年，證監(jiān)會(huì)對(duì)出現(xiàn)違規(guī)的證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)，通常采取的監(jiān)管舉措主要是內(nèi)部監(jiān)管談話、出具警示函、勒令整改。而暫停業(yè)務(wù)的監(jiān)管舉措并未多用。

　　而且，在有限幾次的暫停新增資管業(yè)務(wù)處罰上，基本限于暫停1個(gè)月或暫停3個(gè)月，暫停新增資管業(yè)務(wù)一年的尚無案例。

　　年度核查將全覆蓋

　　一位與會(huì)的基金公司代表透露，證監(jiān)會(huì)表示，從今年三季度開始，資管抽查范圍拓寬、核查力度將加強(qiáng)，全年抽查范圍將覆蓋全部的資管機(jī)構(gòu)，含券商資管、基金資管和資管子公司。

　　據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)今年一季度抽查了10家資管機(jī)構(gòu)，二季度抽查了6家，而目前擁有資管資格的機(jī)構(gòu)共有200余家。照此計(jì)算，今后兩個(gè)季度，證監(jiān)會(huì)每一個(gè)季度的抽查家數(shù)將在90家左右，力度空前。

　　“個(gè)人感覺是，證監(jiān)會(huì)現(xiàn)在對(duì)這幾年資管規(guī)模高速發(fā)展也是心存擔(dān)憂。在大環(huán)境并不樂觀的背景下，不想出現(xiàn)不可控的風(fēng)險(xiǎn)?！币晃慌c會(huì)代表分析，尤其是現(xiàn)在社會(huì)及輿論對(duì)以信托為代表的兌付風(fēng)險(xiǎn)事件、債券違約事件關(guān)注非常高，稍有不慎都可能出現(xiàn)不可想象的后果。

　　與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)資管專項(xiàng)會(huì)議做了部署，今后的資管專項(xiàng)會(huì)議將按季度召開，一個(gè)季度結(jié)束后就召開一次例行會(huì)議。將對(duì)行業(yè)發(fā)展進(jìn)行總結(jié)和思考、對(duì)前期備案產(chǎn)品中出現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)和探討。

　　證監(jiān)會(huì)最后強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的形勢(shì)正發(fā)生微妙變化，違規(guī)事件呈現(xiàn)高發(fā)狀態(tài)，各資管機(jī)構(gòu)需高度重視，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)將加強(qiáng)執(zhí)法檢查力度，對(duì)違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢(shì)，牢牢守住“八條底線”。

來源：證券時(shí)報(bào)

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