詢價抽查長效機制啟動 首批名單13券商在列

　　1月15日，距離1月12日晚間證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施》僅僅過去3天時間，證監(jiān)會針對新股發(fā)行過程的抽查就已經(jīng)宣告開始。

　　當日晚間，證監(jiān)會公布抽查的詳細名單，涵蓋了44家機構(gòu)詢價對象及13家主承銷商。這意味著，證監(jiān)會針對詢價過程的事中監(jiān)管，對象已經(jīng)從以往的發(fā)行人和主承銷商，擴大到以往鮮有覆蓋的詢價對象領(lǐng)域。

　　在此前報道中，21世紀經(jīng)濟報道記者已經(jīng)獲悉監(jiān)管層將會出臺針對詢價核查的詳細部署，這個部署在1月15日晚間如約而至，而且力度空前，幾乎類似于2013年初的IPO財務(wù)核查。

　　證監(jiān)會公布的第一批名單顯示，在51家首批發(fā)行公司的28家主承銷商中，共有13家主承銷商位列其中，其中就包括了奧賽康300361.SZ的主承銷商中金公司，以及此前在詢價配售結(jié)果中備受質(zhì)疑的我武生物300357.SZ主承銷商海際大和。

　　根據(jù)21世紀經(jīng)濟報道此前報道，中金公司和海際大和已雙雙進入配合證監(jiān)會調(diào)查的程序。

　　其中，海通證券600837.SH和民生證券在此次被抽查的主承銷商中，承銷企業(yè)最多，分別為三家。

　　一位接近監(jiān)管層人士告訴21世紀經(jīng)濟報道記者，此次抽查并非以單純的發(fā)行價格高低作為基準，價格高和低都有機會被抽查，監(jiān)管層更關(guān)注的是整個詢價過程中的公平、公正性。該接近監(jiān)管層人士還透露， 以后抽查將是長效機制，這次僅僅是抽查的第一批名單。而且此次抽查一旦發(fā)現(xiàn)線索，將會立即立案。

　　目前，多家發(fā)行人和主承銷商，已經(jīng)開始了緊急準備上報相關(guān)材料，包括在一對一、一對多的機構(gòu)詢價過程中的相關(guān)資料，主要是要核查是否存在發(fā)行人和保薦機構(gòu)引導(dǎo)報價等影響公平公正的行為存在。此外路演過程中的錄音及相關(guān)紀錄也將被檢查是否存在透露非公開信息等違規(guī)信披行為。

　　而在詢價對象方面，此前詢價對象監(jiān)管的責(zé)任一直落在證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管身上，此次則由證監(jiān)會牽頭來進行抽查，監(jiān)管層此次事中監(jiān)管的力度亦可見一斑。

　　在首批抽查的44家機構(gòu)詢價對象名單中，基金公司占據(jù)了13家。其中就包括了在奧賽康詢價中報出87元高價的融通基金。

　　但如同上述接近監(jiān)管層人士所說的，抽查的標準并非在于高價與低價。一位參與申購的機構(gòu)人士指出，其在此前的新股網(wǎng)下報價中中簽，所報價格與最后定價基本一致，已經(jīng)受到了來自監(jiān)管層人士的核查。核查的重點在于其報價結(jié)果與最后定價結(jié)果基本一致的原因所在，檢查的內(nèi)容甚至包括其通訊記錄等。

　　21世紀經(jīng)濟報道記者從參與詢價機構(gòu)處獲得的信息顯示，此前各家詢價機構(gòu)已經(jīng)被保薦機構(gòu)要求補充上交相關(guān)的承諾和資質(zhì)核查文件，比如公募基金產(chǎn)品需要補充產(chǎn)品說明書等。

　　此次事中監(jiān)管的力度，不僅僅體現(xiàn)在詢價機構(gòu)被直接納入監(jiān)管層視野，還在于監(jiān)管層組織抽查的投入之大。

　　目前，證監(jiān)會已經(jīng)組織了大規(guī)模的核查隊伍，核查成員不僅僅是發(fā)行部人士，還來自于證監(jiān)會系統(tǒng)的各個部門，現(xiàn)在已經(jīng)奔赴各地開展核查。（楊穎樺）

來源：21世紀經(jīng)濟報道

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