證監(jiān)會放權(quán)立案加速 8個月調(diào)查22家公司

　　針對上市公司的立案調(diào)查及其處理效率已在悄然加速。

　　10月1日，園城黃金600766.SH披露了對山東證監(jiān)局現(xiàn)場檢查的整改報告，所涉違規(guī)事項多達(dá)6項，如未充分披露存貨抵押情況、對所投資公司出資比例的披露問題、公司財務(wù)資金管理問題，員工存在為租戶代管印鑒、代辦工商、稅務(wù)登記及銀行事務(wù)等。

　　“這是山東證監(jiān)局七、八月份進(jìn)行現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)的問題，公司針對這些被指出的問題進(jìn)行了落實整改?！眻@城黃金一位工作人員對記者透露。

　　從歷時看，針對園城黃金的檢查及公司對山東證監(jiān)局的反饋意見進(jìn)行落實，前后僅兩個月左右，較以往周期已大大縮短。

　　而早在今年8月19日，證監(jiān)會發(fā)布了《中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見》下稱“意見”，提出稽查執(zhí)法是證監(jiān)會的基本職責(zé)和核心工作，案件調(diào)查審理周期原則上不超過一年。為進(jìn)一步加強(qiáng)立案工作，將制定并印發(fā)各類案件的立案標(biāo)準(zhǔn)，對于觸發(fā)立案標(biāo)準(zhǔn)的行為及時立案調(diào)查，稽查局和各派出機(jī)構(gòu)均有立案權(quán)。

　　據(jù)記者統(tǒng)計，今年8個月內(nèi)已經(jīng)有22家上市公司被立案調(diào)查，既有稽查總隊下發(fā)的，也有當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局決定立案調(diào)查的，其中當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局立案的占多數(shù)。調(diào)查周期縮短的同時，內(nèi)容也較之前更加多樣，除了公司本身，董事、高管甚至獨立董事也被頻繁調(diào)查。

　　被立案調(diào)查數(shù)量暴漲

　　今年始，上市公司被立案調(diào)查的數(shù)量大幅增長。

　　記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，今年2月至9月底，有22家上市公司收到了監(jiān)管層的調(diào)查通知書，平均每月有2.75家上市公司被立案調(diào)查，其中僅5月份便有6家上市公司被立案調(diào)查。

　　在去年的這個時段，只有12家上市公司被立案調(diào)查，比如萬福生科300268.SZ、朗科科技300042.SZ、ST天目600671.SH、永安藥業(yè)002365.SZ等。

　　而在2011年的這個時期內(nèi)，上市公司被立案調(diào)查的數(shù)量僅有2家，分別是彩虹精化002256.SZ和ST天潤002113.SZ等。

　　“近年的現(xiàn)場檢查頻率明顯比以前年份多了不少，我們公司被抽中和被造訪的概率也增大了不少，以往成年沒有監(jiān)管層的人到訪?！鄙綎|一家上市公司的董秘對記者表示，現(xiàn)場檢查非常細(xì)，甚至連會議記錄少簽個字都能被查出來。

　　立案調(diào)查涉及的內(nèi)容也在不斷拓寬。記者注意到，調(diào)查對象除了公司本身的信息披露，還涉及對高管、獨立董事等自然人的調(diào)查。

　　如9月16日恒信移動300081.SZ獨立董事柴森就收到了證監(jiān)會下發(fā)的編號為稽查總隊調(diào)查通字130661號的《調(diào)查通知書》，內(nèi)容透露柴森涉嫌違反證券法律法規(guī)；另外工大首創(chuàng)600857.SH、冠豪高新600443.SH、神劍股份002361.SZ、向日葵300111.SZ等多家上市公司高管也被立案調(diào)查。

　　“未來對上市公司的稽查將是一個常態(tài)，目前的力量還是原來的隊伍，如果稽查隊伍大幅擴(kuò)容后，立案調(diào)查的頻率會更高。”上述知情人士對記者透露。

　　現(xiàn)有的監(jiān)管層的稽查系統(tǒng)非常忙碌。上月北京證監(jiān)局一位工作人員對記者表示，稽查隊伍的幾個人每天都去上市公司做調(diào)查，成天見不到人影。

　　立案兼整改歷時僅半年

　　根據(jù)意見，對于立案調(diào)查對象，建立大案要案類A類、常規(guī)案件類B類和簡單案件類C類三類案件的分類標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)案件具體進(jìn)展適時動態(tài)調(diào)整。

　　眼下一個典型的立案調(diào)查快速反應(yīng)案例便是光大證券601788.SH“8.16”事件。因其觸發(fā)了A類案件調(diào)查機(jī)制，僅三日便完成了快速調(diào)查取證、復(fù)原光大證券篡改交易記錄等。

　　“證監(jiān)會對立案權(quán)的下放為減少調(diào)查審理周期提供了便利條件。”一位接近監(jiān)管層的知情人士對記者表示。

　　以青鳥華光600076.SZ為例，今年3月20日，公司接到證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》編號：魯證調(diào)查通字1351號，因公司涉嫌未按規(guī)定披露信息，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。

　　8月15日，青鳥華光便受到山東證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對青鳥華光采取責(zé)令改正措施的決定》。

　　山東證監(jiān)局指出，2008年至2012年年報中，青鳥華光披露的控股股東是北京東方國興科技發(fā)展公司下稱“東方科技”，實際控制人系朱小潔、徐林盛、孫偉東，經(jīng)查上述三人均為北京北大青鳥公司員工，另外公司生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)管理等重大事項均由北大青鳥決策，東方科技不參與管理，因此實際控制人一直系北大青鳥。

　　山東證監(jiān)局要求青鳥華光的整改工作于9月20日以前完成，將對整改結(jié)果進(jìn)行檢查。9月14日，青鳥華光便披露了整改報告。

　　“剛把整改報告遞交上去，還在等待證監(jiān)局的進(jìn)一步反饋意見，他們也要求我們把這個整改報告披露給投資者。”青鳥華光證代原晉鋒對記者表示。

　　今年初，跟青鳥華光一起被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局立案調(diào)查的還有海聯(lián)訊300277.SZ、S*ST華塑000509.SZ，目前這兩家公司還未有調(diào)查結(jié)果出來。

　　而在以前監(jiān)管層的調(diào)查結(jié)果動輒兩三年甚至五六年才會出來。

　　如ST博元600656.SH在2009年被證監(jiān)會立案調(diào)查，在2011年5月收到了證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》；而ST金化600722.SH早在2006年就因涉嫌虛假陳述被證監(jiān)會立案調(diào)查，直到2011年5月25日才收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處分及市場進(jìn)入事先告知書》。

來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道

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