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券商柜臺市場即將互聯互通

作者：王曉宇時間：2013-06-04

　　券商私募產品報價與轉讓系統(tǒng)最快6月面世

　　上海證券報記者獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會5月底在北京組織多家券商召開了私募產品與轉讓系統(tǒng)業(yè)務培訓。據悉，這一系統(tǒng)旨在解決證券公司柜臺市場的互聯互通以及與其他市場的聯通，正式推出已進入倒計時階段，最快將于6月面世。

　　據介紹，證券公司私募產品報價與轉讓系統(tǒng)是為證券公司柜臺市場提供報價信息集中展示服務和為證券公司發(fā)行、銷售和轉讓私募產品提供輔助服務的開放性專業(yè)化電子平臺。

　　“報價系統(tǒng)可以實現證券公司柜臺業(yè)務的互通互聯，系統(tǒng)投入運營后，投資者可通過到證券公司開戶購買到其他證券公司柜臺市場中的產品?！币晃粎⒓訒h的滬上券商人士告訴記者，目前報價系統(tǒng)已經基本完成建設工作，并有望在6月初進行聯網測試。

　　報價系統(tǒng)目前明確定位于私募市場，主要是為證券公司柜臺業(yè)務創(chuàng)設、開發(fā)、管理的金融產品以及衍生產品、私募股權、私募債等提供流動性服務?！拔磥恚瑓^(qū)域性股權交易中心將按照自愿原則，在和證監(jiān)會簽署聯合監(jiān)管的框架協(xié)議后，也可以納入報價系統(tǒng)進行信息展示和轉讓等。”某小型券商人士告訴記者，未來在政策支持下，還有望實現公募產品的銷售，比如上市公司的私募發(fā)行等。

　　某首批試點證券公司柜臺交易部門相關負責人指出，報價系統(tǒng)聯網測試通關后，前期通過協(xié)會專業(yè)評價獲得的柜臺市場試點資格的15家券商就必須將其已發(fā)行的柜臺產品向報價系統(tǒng)報備。同時，協(xié)會也有望重啟柜臺市場專業(yè)評價工作。第三批柜臺交易試點券商評審工作早于3月中旬開始但至今遲遲未能有實質性進展，也是在等待九項配套業(yè)務規(guī)則的相繼落地。

　　據悉，5月中旬證券業(yè)協(xié)會向各家證券公司下發(fā)了《關于私募產品報價與轉讓系統(tǒng)相關配套業(yè)務規(guī)則征求意見的函》，其中包括《證券公司柜臺市場管理辦法》、《證券公司私募產品報價與轉讓系統(tǒng)管理辦法》、《證券公司私募產品報價與轉讓系統(tǒng)私募債務融資工具業(yè)務規(guī)則》等九大業(yè)務規(guī)則。其中，《證券公司柜臺市場管理辦法》是與《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》相配套的實施細則，其余7項均為報價系統(tǒng)相關業(yè)務規(guī)則。協(xié)會已于5月底結束征求意見。

　　“協(xié)會希望券商還是通過參與報價系統(tǒng)的方式開展柜臺市場業(yè)務。一旦重啟柜臺市場專業(yè)評價工作，證券公司必須首先通過報價系統(tǒng)的聯網測試，并按照新的業(yè)務規(guī)則重新申報材料?！鄙鲜鋈倘耸拷榻B，相關領導在會上指出，目前證券公司柜臺市場專業(yè)評價工作重啟政策仍具很大不確定性，按照現有監(jiān)管謹慎的思路，絕大部分中小券商可能很難進入試點的范圍。

　　“公司經紀業(yè)務的下一步發(fā)展重點是銷售柜臺產品。我們希望能通過創(chuàng)設非標準化產品，留住、吸引更多的投資者，并滿足他們的財富管理需求?！鄙鲜鲂∪滔嚓P負責人告訴記者，公司對開展柜臺業(yè)務寄予很高的期望。

　　此外，中證協(xié)還在上周組織了證券行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和柜臺市場試點座談會，按其工作安排，證券公司柜臺市場管理辦法、證券公司業(yè)務產品創(chuàng)新工作指引等重點工作赫然在列。（王曉宇）

來源：上海證券報

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