券商無限制設(shè)立分支機(jī)構(gòu)正式開閘

　　日前，各地證監(jiān)局向證券公司下發(fā)《關(guān)于落實(shí)〈證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定〉的通知》簡稱《通知》以及相關(guān)公示材料及范本。這意味著，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不再受數(shù)量和區(qū)域限制的申請正式開始受理。

　　地方證監(jiān)局接受申請

　　此前市場對“創(chuàng)新暫緩”的擔(dān)憂已被掃除。據(jù)一位監(jiān)管人士介紹，證監(jiān)會(huì)新主席上任后，創(chuàng)新工作并無任何變化，“3月15日《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》下發(fā)后，我們廣泛征求了各方意見，積極準(zhǔn)備相關(guān)的配套指引，4月中旬相關(guān)工作陸續(xù)準(zhǔn)備完畢后，即對各地方局進(jìn)行下發(fā)?！?/p>

　　上述《通知》稱，《規(guī)定》放開了分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的主體資格限制、地域限制、數(shù)量限制，各公司應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，以及公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)類型和實(shí)際管理能力，審慎決定設(shè)立和布局。這也意味著實(shí)施近5年的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》同時(shí)廢止，此文件曾規(guī)定券商在非飽和地區(qū)每次最多只能申請?jiān)O(shè)立2家區(qū)域范圍或5家全國范圍營業(yè)部。

　　《通知》中明確表示，各公司應(yīng)規(guī)范新設(shè)分支機(jī)構(gòu)的名稱，確保命名符合法規(guī)要求，不存在重復(fù)、歧義，便于投資者識別。專門從事某項(xiàng)業(yè)務(wù)的分公司，應(yīng)在名稱中有所從事專項(xiàng)業(yè)務(wù)的字樣，對于同一街道上設(shè)立多個(gè)營業(yè)部的，為避免重名，可通過命名為“xx路第x證券營業(yè)部”等方式處理。

　　記者從多家證券公司獲悉，上述《通知》下發(fā)后，多個(gè)地區(qū)證監(jiān)局已開始受理券商分支機(jī)構(gòu)的申請。

　　抑制分支機(jī)構(gòu)自立山頭

　　《通知》中強(qiáng)調(diào)“強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理”：證券自營業(yè)務(wù)原則上應(yīng)當(dāng)集中于公司總部或者專門從事證券自營業(yè)務(wù)的分公司進(jìn)行。資產(chǎn)管理的產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)、合同格式內(nèi)容，投資運(yùn)作、合算及風(fēng)控、合規(guī)管理以及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)等，原則上應(yīng)當(dāng)集中于公司總部或者專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的分公司進(jìn)行。

　　該《通知》還要求，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的立項(xiàng)、內(nèi)部審核、質(zhì)量控制、發(fā)行上市、保薦回訪等環(huán)節(jié)，一般應(yīng)當(dāng)集中于公司總部或者專門從事承銷與保薦業(yè)務(wù)的分公司進(jìn)行。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，上述規(guī)定意味著目前部分券商營業(yè)部、其他業(yè)務(wù)部門從事投行或者資管業(yè)務(wù)的嘗試即被叫停。據(jù)了解，資管業(yè)務(wù)開展創(chuàng)新后，不少券商營業(yè)部、投行部門開始接觸資管業(yè)務(wù)，積極尋找客戶和項(xiàng)目。個(gè)別營業(yè)部和投行部門甚至希望自己承做業(yè)務(wù)。

　　據(jù)接近監(jiān)管部門的一位人士透露，《通知》中對投行、資管業(yè)務(wù)的開展范圍進(jìn)行規(guī)定，正是針對一些營業(yè)部打算“自立山頭”所設(shè)定的。尤其是對目前券商創(chuàng)新最集中的幾大領(lǐng)域資管、投行、代銷金融產(chǎn)品等。

　　上述人士表示，創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有一定的專業(yè)門檻和風(fēng)控要求，分支機(jī)構(gòu)作為接觸客戶的觸角和公司業(yè)務(wù)展示的窗口，并不一定適合施行全業(yè)務(wù)鏈條?！皠?chuàng)新業(yè)務(wù)中很多對專業(yè)業(yè)務(wù)和風(fēng)控水平要求極高，這需要后臺的強(qiáng)大支持，分支機(jī)構(gòu)在這方面顯然沒有優(yōu)勢?！?/p>

來源：證券時(shí)報(bào)　

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