首批IPO在審企業(yè)抽查名單出爐

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票IPO在審企業(yè)2012年度財(cái)務(wù)報(bào)告專項(xiàng)檢查自查階段已基本結(jié)束，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前采用抽簽方式隨機(jī)抽取了30家企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查。

　　截至3月31日，共收到610家企業(yè)的自查工作報(bào)告，其中主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別收到138家、265家、207家；因未完成自查工作而提交中止審查申請(qǐng)的107家，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別有28家、49家、30家。在此期間，提交終止審查申請(qǐng)的有162家企業(yè)，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別為9家、47家、106家。

　　根據(jù)專項(xiàng)檢查工作部署，至3月31日，中介機(jī)構(gòu)自查階段結(jié)束后，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門將對(duì)自查報(bào)告進(jìn)行審核，并于4月初安排抽查工作。

　　4月3日，證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了抽查企業(yè)的選取工作。本著公平公正公開(kāi)的原則，本次選取工作采用抽簽方式隨機(jī)抽取，由發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部提供已提交自查報(bào)告的所有在審企業(yè)名單，由證券業(yè)協(xié)會(huì)主持本次抽取工作，具體抽取行為由該協(xié)會(huì)投行委員會(huì)成員完成。本次共抽出30家企業(yè)，約占已提交自查報(bào)告企業(yè)的5%，其中主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別為7家、13家、10家。30多家中外媒體記者現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證了本次抽取工作。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人指出，由于尚有部分企業(yè)未提交自查報(bào)告，抽查企業(yè)名單選取工作將分兩次進(jìn)行。根據(jù)反饋意見(jiàn)回復(fù)延期不得超過(guò)兩個(gè)月的規(guī)定，相關(guān)自查報(bào)告應(yīng)在5月31日前報(bào)送。在這部分企業(yè)提交自查報(bào)告之后，將抽取第二批企業(yè)名單，開(kāi)展抽查工作。

　　至5月31日，既未提交自查報(bào)告，也未提交終止審查申請(qǐng)的，證監(jiān)會(huì)將啟動(dòng)專項(xiàng)復(fù)核程序，要求另聘一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)資料進(jìn)行復(fù)核；證監(jiān)會(huì)將視復(fù)核情況決定是否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或提請(qǐng)稽查提前介入。

　　鑒于本次專項(xiàng)檢查的目的在于推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，因此抽查過(guò)程對(duì)以往存在違規(guī)行為的中介機(jī)構(gòu)有所側(cè)重。相關(guān)中介機(jī)構(gòu)包括三類：自2010年以來(lái)，被證監(jiān)會(huì)處以行政處罰的；被發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部、會(huì)計(jì)部采取監(jiān)管措施的；因首發(fā)業(yè)務(wù)被立案稽查的中介機(jī)構(gòu)。抽取時(shí)，將在由上述中介機(jī)構(gòu)保薦或?qū)徲?jì)的企業(yè)范圍內(nèi)先行抽取擬抽查數(shù)量的一半，未被抽中的再與其他在審企業(yè)一起，抽取擬抽查的另一半。

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

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