央行啟動新一輪自貿(mào)區(qū)金融改革 支持自貿(mào)區(qū)開展跨境股權(quán)投資業(yè)務(wù)

　　央行上?？偛勘硎荆袊胄袉由虾Ｗ再Q(mào)區(qū)新一輪金融改革，推動自由貿(mào)易賬戶精準(zhǔn)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)跨境活動需求。將完善制度建設(shè)，防止跨境資金異常流動，力爭擴(kuò)大跨境資金凈流入。跨國企業(yè)可通過自貿(mào)區(qū)搭建跨境雙向人民幣資金池；將允許高科技公司的海外人才擁有上海自貿(mào)區(qū)賬戶，允許對電子商務(wù)公司的本外幣金融服務(wù)。允許自貿(mào)區(qū)啟動跨境私募股權(quán)投資。（央行網(wǎng)站）

　　*過去三年，上海自貿(mào)區(qū)始終按照“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”三管齊下的思路推進(jìn)金融改革，力爭“放得最開、管得最細(xì)、服務(wù)最精準(zhǔn)”

　　*新一輪“精準(zhǔn)”改革依托自由貿(mào)易賬戶功能，精準(zhǔn)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，助力科創(chuàng)中心建設(shè)，為“中國制造2025”和“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”企業(yè)提供全生命周期跨境金融服務(wù)

　　*支持科創(chuàng)企業(yè)建設(shè)引進(jìn)海外高層次人才，啟動自由貿(mào)易賬戶個人服務(wù)功能

　　*推出全功能型跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)，滿足“中國制造2025”跨國公司在岸管理全球人民幣資金的需求

　　*為“中國制造2025”企業(yè)在“一帶一路”、“走出去”等涉外經(jīng)濟(jì)活動提供全方位一站式的跨境金融服務(wù)

　　*為“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”企業(yè)在跨境電商、貿(mào)易融資和股權(quán)投資等方面提供跨境金融服務(wù)

　　*以自由貿(mào)易賬戶大數(shù)據(jù)系統(tǒng)為基礎(chǔ)，加強(qiáng)跨境資金流動管理，繼續(xù)做到自由貿(mào)易賬戶下的跨境流入資金和流出資金之間的平衡，并力爭擴(kuò)大跨境資金凈流入

　　為深入貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化上海自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放的戰(zhàn)略部署，支持上?？苿?chuàng)中心建設(shè)，服務(wù)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、助推“中國制造2025”，精準(zhǔn)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的跨境活動需求，經(jīng)人民銀行總行批準(zhǔn)，2016年11月23日上午，人民銀行上?？偛空匍_政策發(fā)布會，正式發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步拓展自貿(mào)區(qū)跨境金融服務(wù)功能支持科技創(chuàng)新和實體經(jīng)濟(jì)的通知》以下簡稱《通知》。上海市副市長周波，人民銀行上海總部副主任兼上海分行行長、國家外匯管理局上海市分局局長張新出席政策發(fā)布會。

　　上海自貿(mào)區(qū)成立三年來，在上海市委市政府、人民銀行總行和外管總局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，人民銀行上?？偛空J(rèn)真落實中央對上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的總體要求，按照“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”三管齊下的思路，會同上海市有關(guān)部門，大力推動自貿(mào)區(qū)金融改革，力爭“放得最開、管得最細(xì)、服務(wù)最精準(zhǔn)”。

　　在“放得開”方面，在過去三年，上海自貿(mào)區(qū)在金融領(lǐng)域推進(jìn)了一系列以簡政放權(quán)、負(fù)面清單管理為核心內(nèi)容的改革開放。率先建立了宏觀審慎的本外幣境外融資制度，摸索出了“分類別、有管理”的資本項目可兌換的操作模式；通過建立利率市場自律組織，全面實現(xiàn)了利率市場化；建立面向國際的金融資產(chǎn)交易平臺，摸索出了“黃金國際板”和“滬港通”兩種金融市場對外開放的新模式；加快人民幣資產(chǎn)市場的開放，摸索出人民幣國際化這一國家戰(zhàn)略通過上海實施的有效模式；探索實施負(fù)面清單管理模式，深化外匯管理體制改革。這些“放”的改革極大便利了實體經(jīng)濟(jì)的各項經(jīng)濟(jì)活動，釋放了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力。

　　在“管得細(xì)”方面，建成了具有強(qiáng)大事中事后管理功能的自由貿(mào)易賬戶風(fēng)險監(jiān)測分析和管理系統(tǒng)，能夠?qū)缇迟Y金流動進(jìn)行逐企業(yè)、逐筆、全口徑、7×24小時的實時監(jiān)測。以該系統(tǒng)為基礎(chǔ)，構(gòu)建了“三位一體”的、全覆蓋的金融風(fēng)險監(jiān)測與管理制度：在日常管理中，建立了“反洗錢、反恐怖融資、反逃稅”的監(jiān)測系統(tǒng)；針對跨境金融活動，建立了跨境金融綜合監(jiān)測室；針對境內(nèi)復(fù)雜金融活動，研究建立了跨行業(yè)、跨市場和新興業(yè)態(tài)的金融綜合監(jiān)管監(jiān)測分析系統(tǒng)。三年來，上海自貿(mào)區(qū)的風(fēng)險管理能力經(jīng)受住了考驗，沒有發(fā)生一單重大風(fēng)險事件。

　　在“服務(wù)精準(zhǔn)”方面，始終把精準(zhǔn)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)作為改革的最終目標(biāo)。上海自貿(mào)區(qū)推進(jìn)的金融改革不是為了改革而改革，其核心是為了推動中國實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，精準(zhǔn)有效地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)。本次出臺的《通知》，就是精準(zhǔn)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的又一重要舉措。

　　《通知》的主要內(nèi)容有以下幾個方面：

　　一是為“中國制造2025”和“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”企業(yè)提供全生命周期跨境金融服務(wù)。將開立自由貿(mào)易賬戶的主體資格拓展到全市科技創(chuàng)新領(lǐng)域，對接科技創(chuàng)新各個不同階段需求，向企業(yè)提供精準(zhǔn)的金融服務(wù)，為上海建成具有全球影響力的科創(chuàng)中心等打造良好的金融環(huán)境，同時有利于通過國際市場分散科技創(chuàng)新的投資風(fēng)險。

　　二是為科創(chuàng)企業(yè)引進(jìn)海外人才提供自由貿(mào)易賬戶服務(wù)。啟動自由貿(mào)易賬戶的個人服務(wù)功能，支持金融機(jī)構(gòu)通過自由貿(mào)易賬戶提升服務(wù)全球人才的能力和水平，為引進(jìn)的海外高層次人才、國際雇員等提供海外親屬贍養(yǎng)、子女教育、醫(yī)療保健、投資理財、股權(quán)激勵等全方位跨境金融服務(wù)，使海外高層次人才“引得進(jìn)、留得住、發(fā)展得好”，為上海的科技創(chuàng)新營造良好的環(huán)境，提升服務(wù)全球人才的能力和水平。

　　三是助力“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，為跨境電子商務(wù)提供本外幣一體化跨境金融服務(wù)。支持銀行為區(qū)內(nèi)跨境電商提供基于自由貿(mào)易賬戶的跨境金融服務(wù)，支持非銀行支付機(jī)構(gòu)為跨境電商開展的貨物貿(mào)易及部分服務(wù)貿(mào)易提供自由貿(mào)易賬戶相關(guān)服務(wù)。銀行和非銀行支付機(jī)構(gòu)都可以依托自由貿(mào)易賬戶為跨境電商提供本外幣一體化服務(wù)。

　　四是為“中國制造2025”企業(yè)推出全功能型跨境雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)。明確中外資跨國企業(yè)集團(tuán)可以通過自由貿(mào)易賬戶搭建全功能型的跨境雙向人民幣資金池，為企業(yè)提供自有資金的歸集、流動性調(diào)配、短期財務(wù)性投資以及集中收付等全方位服務(wù)，滿足跨國公司在岸管理全球人民幣資金的需求。

　　五是為“中國制造2025”企業(yè)在“一帶一路”、“走出去”等涉外經(jīng)濟(jì)活動方面提供全方位一站式的跨境金融服務(wù)。支持金融機(jī)構(gòu)利用自由貿(mào)易賬戶便利化的跨境匯兌安排，滿足企業(yè)走出去后的跨境金融服務(wù)需求，降低資金管理風(fēng)險，提高投資回收的安全性，帶動我國金融服務(wù)向境外輸出。

　　六是支持金融機(jī)構(gòu)開展國際貿(mào)易融資和再融資業(yè)務(wù)。明確金融機(jī)構(gòu)可依托自由貿(mào)易賬戶為企業(yè)提供本外幣貿(mào)易融資和再融資服務(wù)，支持人民幣更多地導(dǎo)入國際貿(mào)易領(lǐng)域，滿足金融機(jī)構(gòu)貿(mào)易融資中貨幣錯配的風(fēng)險管理需求。

　　七是支持自貿(mào)區(qū)開展跨境股權(quán)投資業(yè)務(wù)。明確區(qū)內(nèi)設(shè)立的股權(quán)投資項目公司和股權(quán)投資基金可以依托自由貿(mào)易賬戶向區(qū)內(nèi)及境外募集資金，用于進(jìn)行跨境股權(quán)投資，滿足實體經(jīng)濟(jì)做大資本和擴(kuò)大跨境投資的需求，推動上海自貿(mào)區(qū)跨境股權(quán)投資業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

　　八是構(gòu)建全方位風(fēng)險防控機(jī)制。明確要求各金融機(jī)構(gòu)完善風(fēng)險防范機(jī)制。在開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)時，要加強(qiáng)同業(yè)自律，反對不正當(dāng)競爭；要切實加強(qiáng)“三反”審查，防范相關(guān)風(fēng)險；在宏觀層面，人民銀行將完善“金融審慎例外”方面的制度建設(shè)，防止跨境資金異常流動，構(gòu)建金融安全網(wǎng)。在目前形勢下，風(fēng)險防范要實現(xiàn)兩個目標(biāo)：在微觀上，防止發(fā)生洗錢、恐怖融資、逃稅等異常金融活動；在宏觀上，繼續(xù)做到自由貿(mào)易賬戶下的跨境流入資金和流出資金之間的平衡，并力爭擴(kuò)大跨境資金凈流入。

來源：央行網(wǎng)站

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