打破成果轉(zhuǎn)化瓶頸，國家高新區(qū)先行先試

　　向改革要發(fā)展，向創(chuàng)新要動力。近年來，一項旨在向我國落后的科技成果管理體制“宣戰(zhàn)”的改革正在國家高新區(qū)深入推進。繼中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)大膽先行先試、積極推動科技成果處置權(quán)和收益權(quán)改革后，上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、成都高新區(qū)等也積極跟進，用體制機制創(chuàng)新打破科技成果轉(zhuǎn)化瓶頸。

　　改革開放以來，我國科技成果轉(zhuǎn)化工作成就斐然，但也存在著許多制約科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)性、全局性問題。與發(fā)達(dá)國家相比，我國落后的科技成果管理體制成為科技體制改革中的一塊“硬骨頭”。黨的十八屆三中全會在進一步深化科技體制改革的總框架下，提出“健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用”、“建立主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項目和經(jīng)費分配、評價成果的機制”等切實要求，也為我國進一步探索在新形勢下如何加速推動市場需求導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化工作提出了新課題。

　　作為我國改革創(chuàng)新發(fā)展的先行區(qū)、示范區(qū)與核心區(qū)，高新區(qū)多年來為促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力、發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用進行了大量探索，積累了豐富經(jīng)驗。在我國改革進入攻堅期和深水區(qū)的新時期，高新區(qū)進一步發(fā)揮“敢為天下先”的精神，大膽先行先試，出臺相關(guān)政策，打破科技成果轉(zhuǎn)化瓶頸，推動國家頂層設(shè)計改革和創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施。

　　中關(guān)村先行先試積累相關(guān)經(jīng)驗

　　科技部統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在２０１３年全國２２萬個項目合同里，只有２５７１個是專利轉(zhuǎn)讓合同，專利轉(zhuǎn)讓實施率僅為０．４１％，與發(fā)達(dá)國家５％左右的實施率存在巨大差距。多年來，我國在科技成果使用、處置和收益管理方面沒有完全理順政府、單位、職務(wù)發(fā)明人三者關(guān)系，沒有充分調(diào)動各方的積極性，使得作為創(chuàng)新聚集地的高等院校、科研院所總是和市場之間隔著一堵無形的墻。

　　從國際上看，美國政府早在１９８０年就通過了《拜杜法案》，規(guī)定將享有政府經(jīng)費補助的研發(fā)成果的所有權(quán)授予與政府簽署協(xié)議的大學(xué)，而不是發(fā)明者自身或政府本身，結(jié)束了此類發(fā)明的所有權(quán)歸屬混亂問題。我國也先后制定了多項法律法規(guī)和政策文件促進科技成果轉(zhuǎn)化。早在２００２年４月，科技部發(fā)布的《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》就明確規(guī)定，將科研項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)授予項目承擔(dān)單位自由處置并收益。我國２００７年修訂的《科技進步法》也明確，高校作為財政資金資助項目的承擔(dān)單位，享有財政資助科技項目中知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。但由于在實踐中缺乏操作細(xì)則，又與其他部門政策存在沖突，這一規(guī)定沒有得到執(zhí)行。在國有資產(chǎn)管理背景下，高校、科研院所科技成果的產(chǎn)權(quán)仍歸國家統(tǒng)一所有，單位在對其進行使用時需要履行相關(guān)報批手續(xù)。

　　在這樣的權(quán)屬關(guān)系下，主管單位為防止國有資產(chǎn)流失，設(shè)置轉(zhuǎn)化權(quán)限額度，多頭把關(guān)，層層審批。以高?？萍汲晒麨槔?，從學(xué)校申報到公開掛牌，一般要經(jīng)過教育部、財政部“兩報兩批”，即便順利耗時也長達(dá)１０個月，嚴(yán)重阻礙了科研成果及時轉(zhuǎn)化。此外，我國目前對高校科技成果處置權(quán)有嚴(yán)格的限額規(guī)定，限額以上科技成果處置需要報批，成果轉(zhuǎn)化收益也須上繳國庫。由于未能充分享有自主經(jīng)營權(quán)，高校的科技成果轉(zhuǎn)化意識薄弱，科研管理體制與市場脫節(jié)，科技成果推廣隊伍薄弱，制約了高校創(chuàng)新主體作用的發(fā)揮。

　　作為科技成果轉(zhuǎn)化的核心，職務(wù)發(fā)明人在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體地位和作用也未能體現(xiàn)，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化率低。按現(xiàn)有規(guī)定，職務(wù)科技成果形成的知識產(chǎn)權(quán)屬于高校，職務(wù)發(fā)明人僅享有署名權(quán)、獎酬獲取權(quán)，沒有成果處置權(quán)；科研人員享有的收益比例偏低，且存在規(guī)定不統(tǒng)一、操作性不強、難以落實的問題。這些制度安排難以調(diào)動職務(wù)發(fā)明人參與成果轉(zhuǎn)化的積極性、主動性和創(chuàng)造性。

　　傳統(tǒng)的科技成果使用、處置和收益管理體制日益成為科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸，也成為科技體制改革的一塊“硬骨頭”。肩負(fù)著自主創(chuàng)新探索和實踐使命的中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，率先進行了大膽探索，破解發(fā)展藩籬。

　?。玻埃保澳?，國務(wù)院原則同意中關(guān)村示范區(qū)施行鼓勵科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的“１＋６”系列先行先試政策，其中包括推進中央級事業(yè)單位科技成果處置和收益權(quán)改革。

　　２０１１年，財政部發(fā)布的《關(guān)于在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)開展中央級事業(yè)單位科技成果收益權(quán)管理改革試點的意見》明確，中央級事業(yè)單位科技成果處置行為產(chǎn)生的收益，以及中央級事業(yè)單位對利用其擁有的科技成果對外投資形成的股權(quán)（權(quán)益）進行初次處置產(chǎn)生的收益（不包括二次或多次轉(zhuǎn)讓股權(quán)/權(quán)益產(chǎn)生的收益），均納入此次改革試點范疇。試點意見規(guī)定，中央級事業(yè)單位科技成果收益將分段按比例留歸單位，以納入單位預(yù)算統(tǒng)籌用于科研及相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，其余部分上繳中央國庫。按照科技成果價值具體分為８００萬元以下、８００萬－５０００萬元、５０００萬元以上３種情況，其中科技成果價值小于等于８００萬元的部分，收益權(quán)將１００％歸單位所有。

　　作為首吃螃蟹者，中關(guān)村的改革創(chuàng)新也為其他高新區(qū)的探索發(fā)展積累了相關(guān)經(jīng)驗。

　　基層探索推動　國家頂層設(shè)計創(chuàng)新

　　為打破科技成果轉(zhuǎn)化藩籬、釋放科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，繼中關(guān)村之后，上海、武漢等地也陸續(xù)出臺了一系列富有探索性的政策，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)成為這些政策的“試驗田”。

　　２０１１年，上海市政府出臺《張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵試行辦法》，率先為任職于上海張江創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新型國企、高校、科研機構(gòu)的技術(shù)人員及管理人員提供企業(yè)股權(quán)或分紅激勵，在激勵機制創(chuàng)新方面提供樣板示范作用。

　?。玻埃保材辏冈拢錆h市政府出臺了《促進東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化體制機制創(chuàng)新的若干意見》（“黃金十條”），提出在武漢高校、科研院所知識產(chǎn)權(quán)一年內(nèi)未實施轉(zhuǎn)化的，在成果所有權(quán)不變更的前提下，成果完成人或團隊擁有成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)，轉(zhuǎn)化收益至少７０％歸成果完成人或團隊所有。

　　向體制機制創(chuàng)新要動力。上海張江、武漢東湖示范區(qū)的改革創(chuàng)新也帶來了一張張令人注目的成績單。

　　目前，上海張江示范區(qū)已有９家企業(yè)對２４３名高管和技術(shù)骨干實施了以股權(quán)為標(biāo)的的激勵計劃，２９家中央和市屬高校、科研院所實施了３３２項與股權(quán)激勵相關(guān)聯(lián)的科技成果轉(zhuǎn)讓交易。

　　２０１３年，武漢東湖示范區(qū)新注冊企業(yè)２４００多家，較上年增長５１％。目前在武漢東湖示范區(qū)，９０％以上的高科技企業(yè)都有武漢高校基因，８５％以上的科技成果轉(zhuǎn)化來自于高校。去年９月，華中科技大學(xué)“顯微光學(xué)切片斷層成像系統(tǒng)”專利掛牌出讓，成交金額１０００萬元，研發(fā)團隊獲７０％的轉(zhuǎn)讓收益，實現(xiàn)了教育部直屬高校科研成果公開掛牌交易標(biāo)底最大、研發(fā)團隊分配比例最高“兩個突破”。

　　在中關(guān)村“１＋６”政策先行先試的基礎(chǔ)上，北京市政府也進一步出臺政策，為科技成果轉(zhuǎn)化改革保駕護航。

　?。玻埃保茨辏痹?，北京市政府發(fā)布《加快推進高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和科技協(xié)同創(chuàng)新若干意見（試行）》，提出北京市高?？勺灾鲗萍汲晒D(zhuǎn)化進行審批、轉(zhuǎn)化所獲收益中不少于７０％的比例可用于獎勵。今年６月，北京市政府審議通過了《加快推進科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的若干意見（試行）》，提出科研經(jīng)費可用于產(chǎn)業(yè)化，成果轉(zhuǎn)化７０％收益可用于獎勵等。

　　“走的人多了，也便成了路”。各地的探索不僅有效地激發(fā)了科研人員創(chuàng)新活力，還推動了國家層面的改革創(chuàng)新。

　　在中關(guān)村、上海張江、武漢東湖等示范區(qū)積極探索的基礎(chǔ)上，今年７月２日召開的國務(wù)院常務(wù)會議決定，在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)選擇部分中央級事業(yè)單位，開展為期一年的科技成果使用、處置和收益管理改革試點。會議提出，允許試點單位采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，所得收入全部留歸單位自主分配，更多激勵對科技成果創(chuàng)造做出重要貢獻的機構(gòu)和人員，進一步調(diào)動科技人員創(chuàng)新積極性。

　　這是歷經(jīng)多年呼吁、各方實踐、自下而上推動的科技成果使用、處置和收益管理改革試點在頂層設(shè)計的一次新突破。此次試點從國家層面在更大范圍內(nèi)推進改革，把各地的探索實踐又向前推進一步，有利于為各類科技創(chuàng)新主體創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，有利于進一步打通科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道，把科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)賦予創(chuàng)造成果的單位，進一步為創(chuàng)新創(chuàng)造松綁加力。

　　高新區(qū)持續(xù)跟進改革步伐

　　千呼萬喚始出來的國務(wù)院科技成果處置權(quán)、收益分配權(quán)改革試點，也進一步激發(fā)了其他地方的改革熱情。

　?。乖拢踩眨拇ㄊ≌“l(fā)《支持成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)創(chuàng)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)十條政策》，鼓勵在四川高校、科研院所等事業(yè)單位科研人員經(jīng)單位批準(zhǔn)后到成都高新區(qū)自主創(chuàng)業(yè)，在３－５年內(nèi)保留其身份和職稱，創(chuàng)業(yè)所得歸個人所有。鼓勵在川高校、科研院所科技成果在成都高新區(qū)落地轉(zhuǎn)化，實施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化激勵新機制，一年內(nèi)未實施轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果，成果完成人或團隊擁有成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)，轉(zhuǎn)化收益中至少７０％歸成果完成人或團隊所有。

　　這是成都高新區(qū)在當(dāng)下深化科技體制改革、挖掘和激活科技資源、打破現(xiàn)有高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的機制體制約束、突破既有科技政策體系對科技成果轉(zhuǎn)化的機制障礙的又一個大膽探索，也是成都高新區(qū)推動經(jīng)濟發(fā)展方式盡快轉(zhuǎn)入創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在訴求，是地方對改革表達(dá)出強烈期盼。

　　但是，要革除多年的體制機制積弊顯然非一日之功。面向科技成果轉(zhuǎn)化“深水區(qū)”的改革，還涉及到科研人員及高校、科研機構(gòu)評價體系改革，理順政府、高校和職務(wù)發(fā)明人關(guān)系等諸多問題，這一方面既需要國家層面的頂層設(shè)計支持，另一方面也需要切實可操作的細(xì)則出臺。當(dāng)?shù)搅苏嬲|碰固有利益格局的時刻，如果沒有相關(guān)政策跟進，很容易導(dǎo)致改革面臨困惑與躊躇。

　　３０多年前，以陳春先、柳傳志、王洪德、段永基、張家林等為代表的一大批優(yōu)秀知識分子，從大院大所走出來，面向市場大膽自主創(chuàng)業(yè)。他們遵循價值規(guī)律，攜帶先進適用的技術(shù)成果，進入經(jīng)濟建設(shè)主戰(zhàn)場，實踐商品經(jīng)濟理論，開展技術(shù)是商品的實踐，從此在高新區(qū)拉開了我國當(dāng)代改革史上蔚為壯觀的促進成果轉(zhuǎn)化、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的序幕。

　　2０多年來，國家高新區(qū)在歷次變革中成為促進科技成果轉(zhuǎn)化的先行者、探路者、實踐者。第一家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、第一家科技開發(fā)中心、第一家生產(chǎn)力促進中心、第一個技術(shù)市場、第一家技術(shù)交易機構(gòu)、第一家技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)、第一家科技企業(yè)孵化器，第一只科技型中小企業(yè)發(fā)展基金……無數(shù)個在國家高新區(qū)誕生的“第一”共同構(gòu)成了獨具特色的中國式科技成果產(chǎn)業(yè)化服務(wù)體系。

　而今，在我國深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，新一輪科技體制改革向縱深推進，國家高新區(qū)再一次成為走在時代前列的改革者、創(chuàng)新者、探路者，破解科技與經(jīng)濟“兩張皮”問題、突破科研管理體制不順、科技與經(jīng)濟融合不足及科研評價獎勵體系不完善等深層次問題，從而打破科技成果轉(zhuǎn)化瓶頸。

　　國家科技體制改革的宏圖正徐徐展開，國家高新區(qū)正在書寫其中濃墨重彩的新篇章。（本報記者 鄧淑華報道）

來源：中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報

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