一共20起！去年資本市場典型大案透露監(jiān)管新動向

　　歲末年初，證監(jiān)會“如約”發(fā)布了2018年稽查執(zhí)法領(lǐng)域20起典型案例，可以說去年最引人注目的資本市場大案全在其中。

　　無論是長生生物、山西三維信披違法案，還是北八道、廖英強操縱市場案，亦或是曹磊編造傳播虛假信息案……這20個案件，樁樁件件都給市場各方留下深刻印象，標記著過去一年監(jiān)管部門與違法違規(guī)行為斗爭的歷程和努力。

　　據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹，20起典型違法案例可以分為五大類：虛假陳述及中介機構(gòu)“失職”類、操縱市場類、內(nèi)幕交易類、欺詐發(fā)行公司債券類、造謠傳播假消息類。業(yè)內(nèi)人士指出，這些案件背后透露出監(jiān)管部門堅決打擊資本市場違法違規(guī)行為的新動向。

　　——動向一：快速查處！對嚴重損害公眾切身利益的上市公司“零容忍”

　　作為上市公司，長生生物存在三大證券違法行為：一是未按規(guī)定披露子公司百白破疫苗不符合標準規(guī)定、全面停產(chǎn)并召回已簽發(fā)疫苗的相關(guān)情況；二是未披露公司狂犬疫苗GMP證書失效及重新獲得該證書等重大事項；三是披露的2015年至2017年年報及內(nèi)部控制自我評價報告存在虛假記載。

　　深交所去年11月啟動了長生生物重大違法強制退市機制，意味著長生生物可能成為社會公眾安全類重大違法強制退市第一股。12月，證監(jiān)會對長生生物頂格處罰，高俊芳等18名相關(guān)責任人員也受到了罰款、市場禁入等處罰。

　　——動向二：資本市場也是打好防治污染攻堅戰(zhàn)的“陣地”

　　去年4月，山西三維集團污染問題引起社會關(guān)注。調(diào)查顯示，2014年至2017年，山西三維因污染環(huán)境受到環(huán)保部門七次行政處罰，日常生產(chǎn)經(jīng)營存在多次排污超標，上述信息均未在定期報告中如實披露。6月，山西證監(jiān)局對山西三維及相關(guān)責任人員作出行政處罰。

　　高莉表示，上市公司必須切實擔負起保護環(huán)境的社會責任，證監(jiān)會將始終保持對環(huán)保信息披露違法行為的執(zhí)法高壓態(tài)勢。

　　——動向三：嚴厲打擊市場操縱 證監(jiān)會“史上最大罰單”又刷新

　　快速籌集巨額資金，配資公司提供一條龍服務(wù)；1000多平方米的別墅，100多臺電腦，10多個操盤手同時操作；涉案嫌疑人拒不配合調(diào)查，甚至暴力抗法，搶奪撕毀相關(guān)財務(wù)資料，抓傷調(diào)查人員……

　　2017年2月至5月，短短幾個月非法獲利9.45億元，廈門北八道集團涉嫌操縱市場案的情節(jié)堪比電影大片。證監(jiān)會去年2月對北八道集團作出“沒一罰五”的頂格處罰，罰沒款總計約56.7億元，這是證監(jiān)會有史以來開出的最高額罰單。

　　——動向四：股市“黑嘴”別囂張 罰的就是你

　　投資者都對股市“黑嘴”深惡痛絕。廖英強就是這么一位，2015年3月至11月，他46次操縱39只股票。作為知名財經(jīng)媒體的嘉賓主持，廖英強經(jīng)常發(fā)布薦股視頻，積累了一些名氣，但他其實并不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。他的套路就是在薦股前先行買入，然后推薦他人買入，并在股價上漲時迅速賣出，牟取短期價差。

　　2018年5月，證監(jiān)會對廖英強開出近1.3億元罰單，給股市“黑嘴”警告和震懾。

　　——動向五： 造謠傳謠別僥幸 自媒體不是法外之地

　　資本市場的發(fā)展高度依賴各種信息，不負責任的“小道消息”嚴重傷害資本市場的正常運行。2017年11月20日，曹磊在無權(quán)威來源、未盡核實義務(wù)情況下將微信好友轉(zhuǎn)來的《2018年金融機構(gòu)會議紀要》改編成《金融機構(gòu)和房企在證監(jiān)會開閉門會》，并通過其運營的“山石觀市”微信公眾號發(fā)布，嚴重擾亂市場。

　　2018年1月，證監(jiān)會依法對曹磊作出行政處罰，責令改正，并處以20萬元的罰款。高莉強調(diào)，自媒體不是法外之地，編造傳播證券期貨虛假信息嚴重擾亂市場秩序，是法律嚴格禁止的行為。

　　一直以來，稽查執(zhí)法都是監(jiān)管部門與各種市場亂象斗爭的發(fā)力點。從2017年到2019年，證監(jiān)會主席劉士余連續(xù)三年開年便調(diào)研稽查執(zhí)法系統(tǒng)。他表示，稽查執(zhí)法已經(jīng)成為打擊證券期貨違法亂象的利劍，是資本市場發(fā)展和投資者合法權(quán)益的守護人。（記者 劉慧）

　　轉(zhuǎn)自：新華社

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