中國(guó)《出口管制法》列入立法計(jì)劃

　　隨著中美貿(mào)易摩擦升級(jí)，美國(guó)利用嚴(yán)格的出口管制法律對(duì)部分中國(guó)企業(yè)巨頭進(jìn)行限制或制裁。日前發(fā)布的《國(guó)務(wù)院2019年立法工作計(jì)劃》明確將《出口管制法》列入2019年立法計(jì)劃，受到中外企業(yè)高度關(guān)注。

　　目前，已有的《出口管制法（草案征求意見(jiàn)稿）》系統(tǒng)梳理了中國(guó)的出口管制制度。對(duì)于《出口管制法》可能帶來(lái)的影響，環(huán)球律師事務(wù)所合伙人任清在日前舉辦的中企出口合規(guī)講座上分析稱，以下幾種情形都需要遵守中國(guó)的《出口管制法》：中國(guó)企業(yè)（包括外商投資企業(yè)）在中國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品，從中國(guó)出口到境外（包括外商投資企業(yè)的母公司）；中國(guó)企業(yè)在中國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品，出口給甲國(guó)的企業(yè)，后者將產(chǎn)品再出口到乙國(guó)；中國(guó)企業(yè)在中國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品A，出口給甲國(guó)的企業(yè)，后者將產(chǎn)品A集成到新產(chǎn)品B中且A在B產(chǎn)品中的價(jià)值占比超過(guò)規(guī)定比例；原產(chǎn)于其他國(guó)家的產(chǎn)品出口給中國(guó)企業(yè)之后，后者將產(chǎn)品再出口到境外（包括原產(chǎn)國(guó)）；原產(chǎn)于其他國(guó)家的產(chǎn)品在中國(guó)過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)；中國(guó)企業(yè)從中國(guó)出口管制物項(xiàng)，不同出口目的地可能面臨不同的出口管制政策（國(guó)別政策）；中國(guó)企業(yè)從中國(guó)出口管制物項(xiàng)，對(duì)最終用戶和最終用途負(fù)有審核義務(wù)，并負(fù)有持續(xù)監(jiān)督和報(bào)告義務(wù)。一旦發(fā)現(xiàn)最終用戶和最終用途改變，應(yīng)立即報(bào)告國(guó)家出口管制主管部門。

　　此外，以下行為均受到出口管制法律監(jiān)管：一是出口，即從中華人民共和國(guó)境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項(xiàng)，也稱跨境轉(zhuǎn)移。從其他國(guó)家實(shí)踐來(lái)看，跨境轉(zhuǎn)移通常既包含常見(jiàn)的有償出口銷售行為，也包括出境展覽、出境維修、免費(fèi)贈(zèng)送等非銷售行為。二是再出口，管制物項(xiàng)或含有中華人民共和國(guó)管制物項(xiàng)價(jià)值達(dá)到一定比例的外國(guó)產(chǎn)品，從中國(guó)出口后，從境外進(jìn)口國(guó)再次出口到其他國(guó)家（地區(qū)）。三是視同出口，即便管制物項(xiàng)并未實(shí)際發(fā)生跨境轉(zhuǎn)移，其仍可能受到我國(guó)《出口管制法》的約束。中國(guó)公民、法人及其他組織向外國(guó)公民、法人及其他組織提供管制物項(xiàng)，不論該提供行為發(fā)生在中國(guó)境內(nèi)或境外，都將視為對(duì)上述外國(guó)公民或?qū)嶓w所屬國(guó)家的出口，均應(yīng)獲得中國(guó)出口管制部門的許可。從國(guó)際實(shí)踐來(lái)看，“視同出口”中的“提供”行為，不僅包括管制物項(xiàng)的實(shí)際交付、轉(zhuǎn)移，同時(shí)也包括有關(guān)外國(guó)個(gè)人或公司入境接受服務(wù)，或者了解有關(guān)技術(shù)等行為。四是轉(zhuǎn)移，雖然草案未明確將轉(zhuǎn)移行為列為一項(xiàng)獨(dú)立的受管制行為，但草案第26條要求進(jìn)口商提供最終用途和最終用戶承諾，即未經(jīng)允許不得擅自改變最終用途或向最終用戶以外的第三方轉(zhuǎn)讓，如果要在進(jìn)口國(guó)境內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或者改變最終用途，仍需取得中國(guó)出口管制主管機(jī)關(guān)的許可，本質(zhì)上還是將在進(jìn)口國(guó)境內(nèi)發(fā)生的轉(zhuǎn)移行為或最終用途的變更納入了中國(guó)出口管制的范疇內(nèi)。五是過(guò)、轉(zhuǎn)、通，管制物項(xiàng)在中國(guó)的過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)，同樣將受到《出口管制法》的規(guī)制，以保證中國(guó)出口管制目的的實(shí)現(xiàn)以及履行有關(guān)防擴(kuò)散的國(guó)際義務(wù)。此外，還有通過(guò)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)出口等情形，也受出口管制法監(jiān)管。

　　"中國(guó)企業(yè)與境外企業(yè)（包括外商投資企業(yè)與境外的母公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)）進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)、技術(shù)交流，接待外國(guó)公民（包括境外總部員工）來(lái)訪等，如果涉及管制技術(shù)，也需要遵守中國(guó)的《出口管制法》。"任清強(qiáng)調(diào)，企業(yè)除關(guān)注管制清單外，需隨時(shí)關(guān)注臨時(shí)管制和禁運(yùn)措施。

　　任清建議企業(yè)，短期密切關(guān)注《出口管制法》 的立法進(jìn)程，及時(shí)研究后續(xù)新公布的草案，并對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)先作出必要調(diào)整。同時(shí)，做好建立出口合規(guī)制度的中長(zhǎng)期準(zhǔn)備。

　　北京大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人蔡開(kāi)明也認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)盡快建立內(nèi)部合規(guī)體系。"完善的出口合規(guī)體系不僅在申報(bào)出口許可時(shí)可以加分，而且在面臨行政執(zhí)法時(shí)可以作為從輕處罰的理由。相關(guān)公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)情況建立符合公司實(shí)際需求的合規(guī)制度體系，但是無(wú)論什么樣的合規(guī)體系，均應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別、合規(guī)準(zhǔn)則與培訓(xùn)、管理層承諾、預(yù)警與報(bào)告、合規(guī)記錄、糾正等基本環(huán)節(jié)或步驟。"蔡開(kāi)明表示，企業(yè)還應(yīng)建立內(nèi)部出口管制合規(guī)政策，發(fā)送給企業(yè)內(nèi)部員工、企業(yè)客戶、上下游供應(yīng)商，并要求對(duì)方簽署知悉和承諾回執(zhí)。企業(yè)內(nèi)部應(yīng)定期對(duì)員工進(jìn)行出口管制政策培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)人員熟悉相應(yīng)的合規(guī)政策。對(duì)于可能存在的出口管制風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)預(yù)警，做好合規(guī)記錄和糾正。（記者 錢顏）

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)貿(mào)易報(bào)
 

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