萬(wàn)聯(lián)證券紹興一營(yíng)業(yè)部老總遭監(jiān)管談話 暗中持私募股權(quán)

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示,當(dāng)事人劉攀在擔(dān)任萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司紹興解放南路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間存在以下行為:一是為客戶委托他人買賣股票提供介紹客戶、提供保證金、傳遞證券賬號(hào)及密碼等便利并收取報(bào)酬;二是泄露監(jiān)管調(diào)查信息;三是持有某私募基金管理公司股權(quán),未按照規(guī)定報(bào)告,且與其履職存在利益沖突。

　　上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第十條第四項(xiàng)、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十二條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的有關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定依法對(duì)劉攀采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,要求劉攀于2020年6月9日到浙江證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn),萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司紹興解放南路證券營(yíng)業(yè)部成立于2004年4月30日,當(dāng)事人劉攀為負(fù)責(zé)人。萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司成立于2001年8月23日,注冊(cè)資本59.54億人民幣,羅欽城為法定代表人、總經(jīng)理,李舫金為董事長(zhǎng),第一大股東為廣州金融控股集團(tuán)有限公司,持股比例49.10%。

　　當(dāng)事人劉攀,碩士學(xué)歷,于2009年5月4日在萬(wàn)聯(lián)證券獲得一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格,于2012年9月28日離職注銷;后于2012年10月9日在萬(wàn)聯(lián)證券獲得一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格(登記狀態(tài)為機(jī)構(gòu)內(nèi)變更);2015年12月12日在萬(wàn)聯(lián)證券任證券投資咨詢(投資顧問(wèn))至今。

　　《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第十條規(guī)定:證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益:(一)直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益;(二)直接或者間接利用他人提供的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益;(三)以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益;(四)違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng),違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng);(五)違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件;(六)其他謀取不正當(dāng)利益的情形。

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十二條規(guī)定:證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德,自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理,履行委托合同約定的義務(wù),向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。

　　《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定:證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定:證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司,可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額,并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息,記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定:證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng),參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

　　以下為原文:

　　關(guān)于對(duì)劉攀采取監(jiān)管談話措施的決定

　　劉攀:

　　經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你在擔(dān)任萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司紹興解放南路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間存在以下行為:一是為客戶委托他人買賣股票提供介紹客戶、提供保證金、傳遞證券賬號(hào)及密碼等便利并收取報(bào)酬;二是泄露監(jiān)管調(diào)查信息;三是持有某私募基金管理公司股權(quán),未按照規(guī)定報(bào)告,且與你履職存在利益沖突。

　　上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第十條第四項(xiàng)、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十二條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的有關(guān)規(guī)定,我局決定依法對(duì)你采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案?，F(xiàn)要求你于2020年6月9日下午3時(shí)攜帶有效身份證件到我局(地址:杭州市西湖區(qū)文三路90號(hào)1號(hào)樓3樓)接受監(jiān)管談話。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年6月1日

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

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