隨著1月30日證監(jiān)會一紙針對國信證券的立案調(diào)查通知書下發(fā)，除了國信證券本身股價(jià)跌停外，其投行業(yè)務(wù)的客戶也開始受牽連。2月2日中光防雷公告證監(jiān)會決定對公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請予以暫停審核，暫停審核原因正是國信證券的保薦業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌違反證券法律法規(guī)被立案調(diào)查，為此2月2日中光防雷同樣跌停收盤。
中光防雷躺槍復(fù)牌跌停
中光防雷(300414)公告顯示，中國證監(jiān)會并購重組委31日決定對公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請予以暫停審核。經(jīng)向財(cái)務(wù)顧問國信證券核實(shí)，暫停審核原因是由于國信證券保薦業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對其進(jìn)行立案調(diào)查。
受該利空影響，2日復(fù)牌的中光防雷毫無懸念“一”字跌停，從跌停板封單數(shù)量來看，2月5日繼續(xù)跌停概率仍大。這樣，中光防雷成為國信證券被立案調(diào)查后首個躺槍的客戶。
根據(jù)1月30日晚間國信證券的公告，其被查則是由于2013年-2014年擔(dān)任某上市公司重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問及其申請恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定，1月30日收到證監(jiān)會的立案調(diào)查書。
盡管國信證券并未指出具體違規(guī)項(xiàng)目,但給出了項(xiàng)目時(shí)間段。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示,2013年-2014年期間,國信證券曾擔(dān)任7筆重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,分別涉及易成新能、新奧股份、完美世界、華映科技、*ST華澤、紫光國芯、金龍機(jī)電等A股上市公司。巧合的是,1月31日晚間,*ST華澤公告披露,該公司因信息披露違規(guī)被證監(jiān)會出具行政處罰決定書，國信證券涉案項(xiàng)目為*ST華澤概率極高。
*ST華澤遭證監(jiān)會責(zé)令整改并罰款60萬元,對其時(shí)任董事長王濤、副董事長王應(yīng)虎、財(cái)務(wù)總監(jiān)郭立紅等17名高管處以3萬元到90萬元不等的罰款。目前，*ST華澤正變得接近“一文不值”，母公司賬上現(xiàn)金僅剩178元，有踩雷基金將其估值調(diào)整為0.55元，意味著復(fù)牌后或有超過60個跌停板。有投資者感慨，很難想象這樣的“垃圾項(xiàng)目”，會出自國信證券之手。
國信證券近年違規(guī)違法不斷
隨著時(shí)間推移，中光防雷之后或有更多國信證券投行項(xiàng)目受牽連。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規(guī)定:保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦,暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
而據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)顯示,目前國信證券已有5家已受理、2家已預(yù)披露更新和8家已反饋等15個在審項(xiàng)目,另外還有51個項(xiàng)目處于輔導(dǎo)備案登記受理階段。有投行人士表示,目前國信證券正處于輔導(dǎo)備案登記的項(xiàng)目,在向證監(jiān)會申請受理首發(fā)上市全套材料時(shí),證監(jiān)會在該券商立案調(diào)查期間,不會受理申請。
回顧國信證券近幾年歷史，可謂“案底”等身。2015年9月，國信證券疑因股指期貨放空單及為客戶融券賣空提供便利而被通報(bào)，管理層也因此被約談。當(dāng)年11月26日，國信證券因在開展融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定而被立案調(diào)查，數(shù)名員工被證監(jiān)會處罰。今年5月國信證券因此前違規(guī)向司度（上海）貿(mào)易有限公司提供融資融券業(yè)務(wù)，被證監(jiān)會罰款1.04億元并沒收違法所得。
2016年6月14日，國信證券營業(yè)部又因內(nèi)控不完善被證監(jiān)會責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，當(dāng)年11月8日國信證券又一次因?yàn)橥瑯拥脑蚴艿阶C監(jiān)會查處，被責(zé)令改正。此外，在新三板業(yè)務(wù)方面，2016年6月30日，國信證券因“未能勤勉盡責(zé)”被證監(jiān)會約見談話，并被要求提交書面承諾，2016年11月29日和12月15日，國信證券又因同樣的問題兩次受到處罰。羊城晚報(bào)記者吳海飛
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