3年前，即在2015年6月，三維絲(維權(quán))公告稱從劉明輝等11名自然人手里收購了北京洛卡100%股權(quán)，而該收購計(jì)劃實(shí)際早在2013年便已啟動(dòng)。8月27日，因北京洛卡未完成業(yè)績(jī)承諾，劉明輝等7人被廈門證監(jiān)局責(zé)令改正，并催促幾人應(yīng)于2018年9月30日前履行完業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾。
據(jù)悉，廈門三維絲環(huán)保股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱三維絲)于2015年6月以發(fā)行股份和支付現(xiàn)金的方式收購北京洛卡環(huán)保技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱北京洛卡)100%的股權(quán)。
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十五條規(guī)定，在與三維絲簽訂的《現(xiàn)金及發(fā)行股份購買資產(chǎn)協(xié)議》中，劉明輝、朱利民、馬力、曲景宏、陳云陽、孫玉萍、陳茂云和其他四人對(duì)北京洛卡2014-2016年度業(yè)績(jī)作出公開承諾，約定如北京洛卡在承諾期內(nèi)未實(shí)現(xiàn)相關(guān)承諾利潤(rùn)或在承諾期末股權(quán)發(fā)生減值，應(yīng)在業(yè)績(jī)承諾專項(xiàng)審核報(bào)告和股權(quán)減值測(cè)試報(bào)告披露后的三十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行業(yè)績(jī)補(bǔ)償。
根據(jù)三維絲于2018年4月3日披露的，由希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的《關(guān)于北京洛卡環(huán)保技術(shù)有限公司2014-2016年度業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況的專項(xiàng)審核報(bào)告》和《關(guān)于北京洛卡環(huán)保技術(shù)有限公司100%股權(quán)減值測(cè)試專項(xiàng)審核報(bào)告》，北京洛卡存在未實(shí)現(xiàn)承諾利潤(rùn)、股權(quán)發(fā)生減值的情況，上述幾人應(yīng)當(dāng)向三維絲進(jìn)行業(yè)績(jī)補(bǔ)償。但截至此決定發(fā)出之日，其仍未履行承諾補(bǔ)償義務(wù)。
上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三條、《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定。廈門證監(jiān)局決定對(duì)上述七人采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并且上述七人應(yīng)于2018年9月30日前履行完業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾。證監(jiān)局將跟蹤檢查完成情況，并視情況進(jìn)一步采取監(jiān)管措施。
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