中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕59號(hào)）顯示，經(jīng)查，萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“萬(wàn)聯(lián)證券”）在開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易中，對(duì)融入方盡職調(diào)查存在較大缺陷。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第一項(xiàng)的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，萬(wàn)聯(lián)證券IPO上市申請(qǐng)已于今年6月21日獲證監(jiān)會(huì)受理，這家廣州金融控股集團(tuán)(簡(jiǎn)稱“廣州金控”）旗下的中型券商，或?qū)⒊蔀槔^廣發(fā)證券之后廣州的第二家上市券商。廣州金控是廣州市政府整合市屬金融產(chǎn)業(yè)的平臺(tái)，為萬(wàn)聯(lián)證券第一大股東，持股比例49.1%。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
?。ㄒ唬┏浞至私饪蛻舻幕拘畔ⅰ⒇?cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。
?。ǘ┖侠韯澐挚蛻纛悇e和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
?。ㄈ┏掷m(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。
?。ㄋ模﹪?yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
?。ㄎ澹┯行Ч芾韮?nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，或者泄露該信息。
?。┘皶r(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。
?。ㄆ撸┮婪男嘘P(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
?。ò耍徤髟u(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為行政處罰原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)
〔2019〕59號(hào)
關(guān)于對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司在開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易中，對(duì)融入方盡職調(diào)查存在較大缺陷。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第一項(xiàng)的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2019年8月19日
轉(zhuǎn)自：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
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