有方科技過(guò)會(huì)：科創(chuàng)板過(guò)會(huì)第68家 華創(chuàng)證券過(guò)1單

　　昨日，科創(chuàng)板上市委2019年第32次審議會(huì)議召開(kāi)，審議結(jié)果顯示，同意深圳市有方科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“有方科技”)首發(fā)上市。這是今年科創(chuàng)板過(guò)會(huì)的第68家企業(yè)。

　　有方科技本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)是華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司，保薦代表人是劉佳杰，陳勇。這是華創(chuàng)證券今年第1單保薦過(guò)會(huì)的科創(chuàng)板項(xiàng)目。

　　有方科技是物聯(lián)網(wǎng)接入通信產(chǎn)品和服務(wù)提供商，公司致力于為物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)提供穩(wěn)定可靠的接入通信產(chǎn)品和服務(wù)。報(bào)告期內(nèi)，公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為物聯(lián)網(wǎng)無(wú)線通信模塊、物聯(lián)網(wǎng)無(wú)線通信終端和物聯(lián)網(wǎng)無(wú)線通信解決方案的研發(fā)、生產(chǎn)（外協(xié)加工方式實(shí)現(xiàn)）及銷(xiāo)售。

　　有方科技擬在上交所科創(chuàng)板公開(kāi)發(fā)行股份不超過(guò)2292萬(wàn)股（不含采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量），不低于發(fā)行后總股本的25%，計(jì)劃募集資金5.56億元，分別用于研發(fā)總部項(xiàng)目、4G及NB無(wú)線通信模塊和解決方案研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、5G無(wú)線通信模塊和解決方案研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、V2X解決方案研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　審核意見(jiàn)

　　1.請(qǐng)發(fā)行人就高通返利政策如果發(fā)生變化可能對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生的重大影響補(bǔ)充作重大風(fēng)險(xiǎn)提示。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明 確核查意見(jiàn)。

　　2.請(qǐng)發(fā)行人結(jié)合其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量持續(xù)低于凈利潤(rùn)和應(yīng)收賬款占流動(dòng)資產(chǎn)比例較高等情況，補(bǔ)充披露發(fā)行人在戰(zhàn)略發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃方面如何平衡市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)與經(jīng)營(yíng)績(jī)效提升，以及未來(lái)對(duì)相應(yīng)財(cái)務(wù)指標(biāo)的改善預(yù)期。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確核查意見(jiàn)。

　　3.請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充披露，若法院或仲裁機(jī)構(gòu)判定林深違反了競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，且發(fā)行人必須承擔(dān)賠償責(zé)任時(shí)，由法定代表人本人予以承擔(dān)該責(zé)任的承諾。另請(qǐng)發(fā)行人提供已建立的用以避免未來(lái)從同行業(yè)公司引進(jìn)技術(shù)人員觸發(fā)競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)而給發(fā)行人帶來(lái)的法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制制度。

　　上市委會(huì)議提出問(wèn)詢的主要問(wèn)題

　　1.請(qǐng)發(fā)行人代表：（1）分析因?qū)Ω咄ǚ道臅?huì)計(jì)處理方法導(dǎo)致發(fā)行人毛利率出現(xiàn)波動(dòng)的原因；（2）說(shuō)明對(duì)已獲高通確認(rèn)但相關(guān)產(chǎn)品未實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售的芯片返利不作會(huì)計(jì)處理，是否符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定；（3）分析是否存在因中美貿(mào)易爭(zhēng)端導(dǎo)致發(fā)行人無(wú)法兼顧穩(wěn)定芯片采購(gòu)成本和確保芯片供應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，高通的返利政策是否可持續(xù)，若更換芯片供應(yīng)商能否獲得同等水平的返利，以及該返利政策的變化對(duì)發(fā)行人產(chǎn)品定價(jià)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的影響程度，并說(shuō)明相關(guān)應(yīng)對(duì)措施。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　2.請(qǐng)發(fā)行人代表：（1）分析發(fā)行人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)凈現(xiàn)金流量持續(xù)低于凈利潤(rùn)，是否系由于發(fā)行人在上下游產(chǎn)業(yè)鏈中處于不利地位，或由于發(fā)行人經(jīng)銷(xiāo)占比較低所致；（2）說(shuō)明發(fā)行人在戰(zhàn)略發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃方面如何平衡規(guī)模增長(zhǎng)與提升經(jīng)營(yíng)績(jī)效及相應(yīng)財(cái)務(wù)指標(biāo)的改善預(yù)期。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　3.請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明，若法院或仲裁機(jī)構(gòu)判定林深違反了競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，發(fā)行人是否存在承擔(dān)賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。另外，請(qǐng)發(fā)行人代表補(bǔ)充說(shuō)明公司是否設(shè)有相關(guān)內(nèi)部控制制度，以避免未來(lái)從同行業(yè)公司引進(jìn)技術(shù)人員觸發(fā)競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)而給發(fā)行人帶來(lái)的法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　科創(chuàng)板過(guò)會(huì)企業(yè)一覽：

　　 
序號(hào)
公司名稱
上會(huì)日期
擬募集資金
保薦機(jī)構(gòu)
1
深圳微芯生物科技股份有限公司
2019/6/5
8.04億元
安信證券
2
安集微電子科技（上海）股份有限公司
2019/6/5
3.03億元
申萬(wàn)宏源證券
3
蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司
2019/6/5
10.00億元
海通證券
4
福建福光股份有限公司
2019/6/11
6.51億元
興業(yè)證券
5
蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司
2019/6/11
10.09億元
華泰聯(lián)合證券
6
煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司
2019/6/11
4.50億元
中信證券
7
瀾起科技股份有限公司
2019/6/13
23.00億元
中信證券
8
天宜上佳高新材料股份有限公司
2019/6/13
6.46億元
中信建投證券
9
浙江杭可科技股份有限公司
2019/6/13
5.47億元
國(guó)信證券
10
南京微創(chuàng)醫(yī)學(xué)科技股份有限公司
2019/6/17
8.94億元
南京證券
11
交控科技股份有限公司
2019/6/17
5.50億元
中金公司
12
寧波容百新能源科技股份有限公司
2019/6/19
16.00億元
中信證券
13
深圳光峰科技股份有限公司
2019/6/19
10.00億元
華泰聯(lián)合證券
14
杭州安恒信息技術(shù)股份有限公司
2019/6/19
7.60億元
國(guó)泰君安證券
15
樂(lè)鑫信息科技（上海）股份有限公司
2019/6/19
10.11億元
招商證券
16
上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技股份有限公司
2019/6/19
6.51億元
國(guó)泰君安證券、華菁證券
17
西部超導(dǎo)材料科技股份有限公司
2019/6/20
8.00億元
中信建投證券
18
廣州方邦電子股份有限公司
2019/6/20
10.58億元
華泰聯(lián)合證券
19
中微半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司
2019/6/20
10.00億元
海通證券
20
虹軟科技股份有限公司
2019/6/21
11.32億元
中信建投證券、華泰聯(lián)合證券
21
中國(guó)鐵路通信信號(hào)股份有限公司
2019/6/21
105.00億元
中金公司
22
哈爾濱新光光電科技股份有限公司
2019/6/25
8.76億元
中信建投證券
23
廣東利元亨智能裝備股份有限公司
2019/6/25
7.45億元
民生證券
24
蘇州瀚川智能科技股份有限公司
2019/6/26
4.68億元
安信證券
25
西安鉑力特增材技術(shù)股份有限公司
2019/6/26
7.00億元
中信建投證券
26
上海柏楚電子科技股份有限公司
2019/6/27
8.35億元
中信證券
27
北京航天宏圖信息技術(shù)股份有限公司
2019/6/27
5.67億元
國(guó)信證券
28
二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司
2019/6/28
8.08億元
中信建投證券
29
北京沃爾德金剛石工具股份有限公司
2019/6/28
4.07億元
中信建投證券
30
晶晨半導(dǎo)體（上海）股份有限公司
2019/6/28
15.14億元
國(guó)泰君安證券
31
廣東嘉元科技股份有限公司
2019/6/28
9.69億元
東興證券
32
恒安嘉新（北京）科技股份公司
2019/7/11
8.00億元
中信建投證券
33
北京安博通科技股份有限公司
2019/7/11
2.98億元
天風(fēng)證券
34
上海昊海生物科技股份有限公司
2019/7/15
14.84億元
瑞銀證券
35
江蘇天奈科技股份有限公司
2019/7/15
8.7億元
民生證券
36
深圳傳音控股股份有限公司
2019/7/23
30.11億元
中信證券
37
北京熱景生物技術(shù)股份有限公司
2019/7/30
2.88億元
中德證券
38
山石網(wǎng)科通信技術(shù)股份有限公司
2019/7/30
8.94億元
中金公司
39
青島海爾生物醫(yī)療股份有限公司
2019/7/30
10億元
國(guó)泰君安證券
40
申聯(lián)生物醫(yī)藥（上海）股份有限公司
2019/7/31
4.50億元
國(guó)信證券
41
賽諾醫(yī)療科學(xué)技術(shù)股份有限公司
2019/7/31
2.67億元
中信證券
42
北京佰仁醫(yī)療科技股份有限公司
2019/8/26
4.52億元
國(guó)信證券
43
上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司
2019/8/26
7.1億元
廣發(fā)證券
44
華熙生物科技股份有限公司
2019/8/27
31.54億元
華泰聯(lián)合證券
45
博瑞生物醫(yī)藥（蘇州）股份有限公司
2019/8/27
3.6億元
民生證券
46
深圳市杰普特光電股份有限公司
2019/9/5
9.73億元
中金公司
47
杭州鴻泉物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)股份有限公司
2019/9/9
5.82億元
東方花旗證券
48
山東奧福環(huán)保科技股份有限公司
2019/9/9
5.77億元
安信證券
49
邁得醫(yī)療工業(yè)設(shè)備股份有限公司
2019/9/11
3.39億元
廣發(fā)證券
50
北京致遠(yuǎn)互聯(lián)軟件股份有限公司
2019/9/11
3.49億元
中德證券
51
上海美迪西生物醫(yī)藥股份有限公司
2019/9/20
3.47億元
廣發(fā)證券
52
北京寶蘭德軟件股份有限公司
2019/9/20
2.84億元
東興證券
53
寧波長(zhǎng)陽(yáng)科技股份有限公司
2019/9/26
5.29億元
華安證券
54
天津久日新材料股份有限公司
2019/9/26
15.95億元
招商證券
55
龍巖卓越新能源股份有限公司
2019/9/26
7.36億元
英大證券
56
江蘇卓易信息科技股份有限公司
2019/9/27
3.5億元
中信建投證券
57
優(yōu)刻得科技股份有限公司
2019/9/27
47.48億元
中金公司
58
北京金山辦公軟件股份有限公司
2019/9/27
20.5億元
中金公司
59
無(wú)錫祥生醫(yī)療科技股份有限公司
2019/9/30
9.53億元
國(guó)金證券
60
中國(guó)電器科學(xué)研究院股份有限公司
2019/9/30
9.09億元
中信建投證券
61
深圳普門(mén)科技股份有限公司
2019/10/10
6.32億元
國(guó)信證券
62
三達(dá)膜環(huán)境技術(shù)股份有限公司
2019/10/10
14.10億元
長(zhǎng)江證券
63
江蘇聯(lián)瑞新材料股份有限公司
2019/10/10
2.85億元
東莞證券
64
深圳清溢光電股份有限公司
2019/10/11
4.03億元
廣發(fā)證券
65
杭州當(dāng)虹科技股份有限公司
2019/10/11
6億元
中信證券
66
威勝信息技術(shù)股份有限公司
2019/10/14
6.05億元
中金公司
67
普元信息技術(shù)股份有限公司
2019/10/14
3.34億元
民生證券
68
深圳市有方科技股份有限公司
2019/10/16
5.56億元
華創(chuàng)證券
注：擬募集資金為上會(huì)稿數(shù)據(jù)，非最新數(shù)據(jù)。

　　
 
    科創(chuàng)板被否企業(yè)一覽：
　
序號(hào)
公司名稱
上會(huì)日期
擬募集資金
保薦機(jī)構(gòu)
1
北京國(guó)科環(huán)宇科技股份有限公司
2019/9/5
3.32億元
中泰證券
2
上海泰坦科技股份有限公司
2019/9/26
4.15億元
光大證券
　 

　　證監(jiān)會(huì)不予同意注冊(cè)科創(chuàng)板企業(yè)一覽：
序號(hào)
公司名稱
不予同意日期
擬募集資金
保薦機(jī)構(gòu)
1
恒安嘉新（北京）科技股份公司
2019/8/26
8億元
中信建投證券

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

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