存多項違規(guī)行為 海南海藥遭責(zé)令改正

 

 

　　11月6日晚間，海南海藥發(fā)布公告稱，因公司存在多項違規(guī)行為，近日公司收到中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局(以下簡稱“海南證監(jiān)局”)下發(fā)的《海南證監(jiān)局關(guān)于對海南海藥股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

 

　　公告顯示，經(jīng)查，海南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海南海藥存在部分交易未履行審批程序及信息披露義務(wù)的違規(guī)情形，包括對外擔(dān)保未履行審批程序及信息披露義務(wù)、關(guān)聯(lián)交易未履行審批程序和信息披露義務(wù)的情況。據(jù)了解，海南海藥控股子公司海口市制藥廠有限公司(以下簡稱“?？谑兄扑帍S”)2016年3月29日為客戶重慶金賽醫(yī)藥有限公司(以下簡稱“重慶金賽”)開立銀行承兌匯票提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為3億元，占公司最近一期(2014年末)經(jīng)審計凈資產(chǎn)的18.45%(海南海藥2016年4月27日披露2015年年報)，銀行承兌匯票期限為2016年3月29日；2016年11月15日為重慶金賽開立銀行承兌匯票提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為1.5億元，占海南海藥最近一期(2015年末)經(jīng)審計凈資產(chǎn)的6.54%，銀行承兌匯票期限為2016年11月15日至2017年5月15日。

 

　　上述擔(dān)保由海南海藥分管資金工作的副總經(jīng)理王偉審批后實施，未提交總經(jīng)理辦公會討論、未提交董事會審議。其中，2016年3月29日對重慶金賽提供的3億元擔(dān)保事項達(dá)到股東大會審議標(biāo)準(zhǔn)，但該事項未提交股東大會審議。針對上述對外擔(dān)保，海南海藥未進(jìn)行臨時信息披露，未在定期報告中予以披露。

 

　　此外，海南海藥還存在財務(wù)基礎(chǔ)工作不規(guī)范和募集資金管理不規(guī)范等問題。諸如，海南海藥2015年非公開發(fā)行股票主承銷商國海證券股份有限公司(以下簡稱“國海證券”)2015年2月10日將募集資金凈額約4.82億元匯入公司在工商銀行?？趪Q(mào)支行開立的一般賬戶中，天健會計師事務(wù)所(以下簡稱“天健所”)2015年2月11日為海南海藥出具了驗資報告。2月15日，海南海藥將募集資金4.82億元轉(zhuǎn)入在工商銀行?？邶埲A路支行開立的一般賬戶進(jìn)行7天通知存款(會計處理由銀行存款轉(zhuǎn)入其他貨幣資金)。海南海藥3月6日將上述募集資金及利息轉(zhuǎn)回工行賬戶，并分別于3月6日和3月9日將上述募集資金轉(zhuǎn)入募集資金專戶。上述募集資金存放于非募集資金專戶的時間分別為22天和25天。

 

　　海南海藥2016年非公開發(fā)行股票主承銷商國海證券2016年8月25日將募集資金凈額約29.58億元匯入公司在浙商銀行重慶分行開立的一般賬戶中。天健所8月26日為海南海藥出具了驗資報告。公司分別于年8月30日、9月8日和9月20日將上述資金轉(zhuǎn)入募集資金專戶。上述募集資金存放于非募集資金專戶的時間分別為3天、12天和24天，最長存放于非募集資金專戶的時間達(dá)24天。海南海藥的上述行為不符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十八條、第十條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》第二十一條、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六十四條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對海南海藥采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時，海南證監(jiān)局決定對海南海藥董事長、實際控制人劉悉承，董事兼副總經(jīng)理王偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

      轉(zhuǎn)自：北京商報