公募5%以上股權(quán)、實控人變更申請?zhí)崴?或為股權(quán)激勵做準備

　　證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，上周(9月14日~20日)共有三家公募基金向證監(jiān)會遞交了《變更百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人》的審批申請，分別為富安達基金、睿遠基金和華安基金。

　　今年以來，公募基金頻頻上報此類申請，從年初的國金基金、華宸未來基金，到北信瑞豐基金、廣發(fā)基金，再到上周的三家，年內(nèi)總申報數(shù)量已達9家。

　　華南某公募基金內(nèi)部人士告訴第一財經(jīng)記者，5%以上股權(quán)、實控人的變更可能有兩種因素，一是公司擬做員工股權(quán)激勵計劃，二是公司想在業(yè)務方面有深入打算，需要增資。

　　三家公募上報申請

　　富安達基金、睿遠基金均在9月15日遞交申請。公開資料顯示，富安達基金成立于2011年4月27日，注冊資本8.18億元人民幣，注冊地上海。公司股東分別為南京證券(601990.SH)、江蘇交通控股有限公司和南京市河西新城區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營控股(集團)有限責任公司，三者持股比例分別為49%、26%、25%。

　　截至2020年6月末，富安達基金總資產(chǎn)9.25億元，凈資產(chǎn)8.24億元，今年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入1.22億元，凈利潤4609.51萬元。

　　睿遠基金成立于2018年10月29日，注冊資本1億元，注冊地上海，是一家“個人系”公募，法定代表人為陳光明。股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，陳光明持有睿遠基金55%股份，為公司控股股東，傅鵬博、劉桂芳、林敏分別持有股份32.51%、7.5%、4.99%。

　　2020年2月18日，睿遠基金第二只公募基金睿遠均衡價值三年持有混合發(fā)行，截至2月20日，該基金募集規(guī)模超過1220億元，最終確認比例為4.902651%。

　　9月17日，華安基金亦加入申請變更隊列。華安基金成立于1998年，總部位于上海，是公募“老十家”之一，注冊資本1.5億元。公司目前股東為上海工業(yè)投資(集團)有限公司、國泰君安證券(601211.SH)、國泰君安投資管理股份有限公司、上海上國投資產(chǎn)管理有限公司、上海錦江國際投資管理有限公司，五位法人股東各自持有華安基金20%股權(quán)。

　　截至2020年6月30日，華安基金總資產(chǎn)為41.94億元，凈資產(chǎn)為30.23億元；2020年上半年，實現(xiàn)營業(yè)收入11.56億元，凈利潤2.8億元。

　　多家公司已試點員工持股

　　值得注意的是，富安達基金、華安基金均在不久前變更高管職位。8月15日，富安達基金公告顯示，因工作調(diào)動，董事長蔣曉剛離職，新任董事長為張睿。資料顯示，張睿歷任閩發(fā)證券投資銀行部副經(jīng)理；南京證券投資銀行管理總部副總經(jīng)理兼上海投資銀行部總經(jīng)理；南京證券業(yè)務總監(jiān)，投資銀行業(yè)務總部總經(jīng)理兼業(yè)務二部總經(jīng)理。

　　8月以來，華安基金公告顯示，總經(jīng)理童威、首席經(jīng)濟學家林采宜、督察長薛珍相繼離職，前者因個人原因，后兩者為正常退休。也有媒體報道，華夏基金(香港)前任行政總裁張霄嶺擬推薦為華安基金總經(jīng)理。

　　自2013年6月新《基金法》明確允許公募基金公司可以實行專業(yè)人士持股計劃，建立長效激勵約束機制后，我國公募基金行業(yè)的股權(quán)激勵逐漸普及開來，也因此業(yè)內(nèi)人士會對上述三家公司有類似的預期，而南方、易方達、匯添富、中歐、銀華等大型基金公司早已試點。

　　2019年7月25日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于核準南方基金管理股份有限公司變更股權(quán)的批復》。此次新進四大股東廈門合澤益、合澤盈、合澤吉、合澤祥企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)均為南方基金員工持股平臺，員工通過上述四家有限合伙企業(yè)合計間接持有公司8.53%股份，合計出資額超3000萬元。

　　2019年12月26日，易方達也收到批復，證監(jiān)會核準珠海祺榮寶、珠海祺泰寶等6家員工持股平臺作為易方達基金新增股東，上述6個員工持股平臺合計持有易方達9.39%股份。

　　轉(zhuǎn)自：第一財經(jīng)日報

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