上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)“重劍起舞” 鎖定三大重點(diǎn)任務(wù)

　　“通過(guò)1-2年努力，抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，使上市公司治理整體水平得到明顯提高”。

　　近日，上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)正式開啟。

　　12月11日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)部署，為提高上市公司治理水平，證監(jiān)會(huì)決定自即日起開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)(以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)行動(dòng)”)。

　　今年10月9日，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《意見》，指出“提高上市公司質(zhì)量是推動(dòng)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的內(nèi)在要求，是新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容”。

　　而為全面落實(shí)《意見》各項(xiàng)要求，證監(jiān)會(huì)也部署了相應(yīng)工作，其中一項(xiàng)即為全面啟動(dòng)上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，督促公司自查、整改，完善公司治理規(guī)則體系，強(qiáng)化公司治理底線要求，健全公司治理長(zhǎng)效機(jī)制。

　　1-2年提高上市公司治理整體水平

　　“通過(guò)1-2年努力，抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，使上市公司治理整體水平得到明顯提高，推動(dòng)構(gòu)建各方各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)作、有效制衡的上市公司治理新格局，夯實(shí)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的牢固基礎(chǔ)”。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在12月11日的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上入如是稱。

　　證監(jiān)會(huì)方面表示，經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，上市公司逐步建立起相對(duì)健全的組織架構(gòu)和公司治理制度，為國(guó)內(nèi)各類企業(yè)提供了良好示范。但是，近段時(shí)間來(lái)，部分上市公司因治理失效、管控失靈、運(yùn)作失序等引發(fā)資金占用、違規(guī)擔(dān)保、財(cái)務(wù)造假、操縱并購(gòu)等嚴(yán)重問(wèn)題，凸顯出上市公司治理“形似而神不似”的情況仍然存在，控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”法定職責(zé)落實(shí)不到位、上市公司決策管理不科學(xué)、責(zé)任追究機(jī)制不完善等深層次問(wèn)題。

　　據(jù)介紹，未來(lái)專項(xiàng)行動(dòng)將聚焦三個(gè)方面重點(diǎn)任務(wù)：

　　一是強(qiáng)化公司治理內(nèi)生動(dòng)力，通過(guò)公司自查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、督促整改，督促上市公司將整改薄弱問(wèn)題和提升治理水平結(jié)合起來(lái)，以整改促提升，不斷增強(qiáng)上市公司自我規(guī)范、自我提高、自我完善的意識(shí)，形成上市公司規(guī)范治理的長(zhǎng)效機(jī)制。

　　二是健全公司治理制度規(guī)則，進(jìn)一步落實(shí)控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的職責(zé)界限和法律責(zé)任，強(qiáng)化上市公司長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。

　　三是構(gòu)建公司治理良好生態(tài)，抓好“關(guān)鍵少數(shù)”培訓(xùn)，加大先進(jìn)典型的宣傳，增進(jìn)認(rèn)知認(rèn)同、凝聚市場(chǎng)共識(shí)，營(yíng)造提升上市公司治理水平的良好氛圍。

　　川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家陳靂表示，開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，對(duì)公司治理進(jìn)行規(guī)范性要求。有利于優(yōu)化當(dāng)前的證券市場(chǎng)環(huán)境。對(duì)于上市公司而言，強(qiáng)化公司治理更有利于提升企業(yè)自身抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

　　“當(dāng)企業(yè)過(guò)分追求高額利潤(rùn)時(shí)往往會(huì)忽視風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，加強(qiáng)公司治理能夠防范制度不合理或運(yùn)行機(jī)制不健全給公司經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的不穩(wěn)定性的影響，進(jìn)而保證企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)”。陳靂認(rèn)為，強(qiáng)化公司治理也是對(duì)投資者的保護(hù)，通過(guò)不斷增強(qiáng)上市公司自我規(guī)范的意識(shí)，有利于減少大股東利益輸送，損害投資者事件的發(fā)生，進(jìn)而保證金融市場(chǎng)的穩(wěn)定秩序。

　　陳靂更進(jìn)一步指出，伴隨科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制相繼落地和順利運(yùn)行，全面推進(jìn)注冊(cè)制已是大勢(shì)所趨。注冊(cè)制有利于企業(yè)更加快捷便利地實(shí)現(xiàn)上市，進(jìn)而取得直接融資，但是注冊(cè)制在質(zhì)量把控上卻絲毫不能松懈，狠抓上市公司治理，也是為全面注冊(cè)制落地打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　自查自糾是重要環(huán)節(jié)

　　除聚焦三方面重點(diǎn)任務(wù)外，上市公司自查自糾是本次專項(xiàng)行動(dòng)的重要環(huán)節(jié)。

　　高莉表示，希望上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高認(rèn)真對(duì)待、深入自查、如實(shí)反饋、有效整改，牢牢守住公司治理底線，積極踐行最佳實(shí)踐，切實(shí)推動(dòng)中國(guó)上市公司治理整體水平有效提升。

　　“這次的專項(xiàng)行動(dòng)，希望能夠變成上市公司的一種自覺、自律行動(dòng)”。武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新表示，專項(xiàng)行動(dòng)的實(shí)質(zhì)，應(yīng)該是上市公司的自省自覺自律，以自我整改來(lái)完成專項(xiàng)行動(dòng)。不能淪為“上有政策、下有對(duì)策”的“應(yīng)付式”檢查，停留于治理的表面。

　　董登新建議，從監(jiān)管角度，可以樹立典型企業(yè)，表彰在內(nèi)部治理方面表現(xiàn)突出的公司，樹立正面清單。與之相對(duì)，也要給內(nèi)部治理混亂企業(yè)記上“黑名單”，以此作為警示，同時(shí)作為之后監(jiān)管審核的重要參考?！耙怨局卫淼膬?nèi)生動(dòng)力和外部監(jiān)督壓力，共同推進(jìn)專項(xiàng)行動(dòng)的順利實(shí)施”。

　　對(duì)于如何形成上市公司規(guī)范治理的長(zhǎng)效機(jī)制，陳靂也建議，注冊(cè)制下，要求公司對(duì)事件公開透明，杜絕利用信息不對(duì)稱謀取私利，可以增設(shè)獨(dú)立的監(jiān)事會(huì)工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)企業(yè)監(jiān)管。

　　另一方面，也應(yīng)建立公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票機(jī)制。他指出，當(dāng)下一些中小投資者由于成本和便利等問(wèn)題，對(duì)于一些事件無(wú)法行使投票權(quán)利。通過(guò)創(chuàng)建股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，有利于幫助投資者參與重大決策，進(jìn)而提升公司治理。

　　值得一提的是，當(dāng)天證監(jiān)會(huì)還披露了退市制度改革的最新進(jìn)展。

　　作為提升上市公司質(zhì)量的關(guān)鍵抓手之一，完善退市制度，強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)劣汰一直是監(jiān)管關(guān)注的重點(diǎn)。11月2日，中央全面深化改革委員會(huì)還審議通過(guò)了《健全上市公司退市機(jī)制實(shí)施方案》。

　　高莉在發(fā)布會(huì)上透露稱，證監(jiān)會(huì)在認(rèn)真總結(jié)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板退市制度改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，已針對(duì)當(dāng)前退市中存在的一些問(wèn)題，在6個(gè)方面進(jìn)一步完善，提出了相關(guān)的改革措施，即：完善退市標(biāo)準(zhǔn)、簡(jiǎn)化退市程序、拓寬多元退出渠道、強(qiáng)化交易所退市實(shí)施的主體責(zé)任、強(qiáng)化退市的監(jiān)管力度、優(yōu)化投資者保護(hù)機(jī)制。同時(shí)擬在全市場(chǎng)開展退市制度改革，

　　“近期滬深兩所正在修訂退市的相關(guān)規(guī)則，將盡快公開征求意見”。高莉表示。

　　轉(zhuǎn)自：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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