持續(xù)監(jiān)測清理場外配資平臺 嚴查違法活動

　　中國證監(jiān)會、公安部日前聯(lián)合發(fā)布2020年場外配資違法犯罪典型案例。證監(jiān)會市場二部副主任劉云峰在新聞發(fā)布會上回答中國證券報記者提問時表示，減少投資者上當(dāng)受騙，既需要查處場外配資平臺，也需要加強投資者教育，壓縮場外配資活動的生存空間。

　　劉云峰強調(diào)，下一步，證監(jiān)會將堅決落實“零容忍”工作要求，與公安部等有關(guān)部門緊密協(xié)作配合，常態(tài)化打擊場外配資，嚴厲查處場外配資違法犯罪案件，切實保護投資者合法權(quán)益，全力保障資本市場健康發(fā)展。

　　劉云峰在回答中國證券報記者關(guān)于“對場外配資平臺的進一步處理措施”的提問時表示，證監(jiān)會將持續(xù)監(jiān)測清理場外配資平臺，協(xié)調(diào)有關(guān)部門凈化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，支持公安機關(guān)嚴厲查處場外配資違法活動。

　　實現(xiàn)全鏈條打擊

　　“這些案例中，有的通過開發(fā)、銷售或使用配資分倉系統(tǒng)軟件，為投資者從事股票、期貨配資交易開立子賬戶，并提供高杠桿交易資金，涉嫌非法經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)；有的涉嫌采用虛擬盤配資方式從事股票、期貨投資詐騙活動?！眲⒃品褰榻B。

　　具體來看，十大典型案例中，有六例為股票配資案。比如，在重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案中，平臺提供杠桿比例高達8倍的配資資金進行配資炒股，發(fā)展代理商招攬配資客戶4萬余名。2020年1月，重慶市公安機關(guān)完成收網(wǎng)抓捕，共取締配資公司1家、代理商25家，抓獲涉案人員153人，對其中52人采取刑事強制措施。再如，深圳聚牛匯友股票配資案是迄今為止廣東省打擊規(guī)模最大的實盤場外配資非法經(jīng)營案。2020年6月，深圳市公安機關(guān)在深圳、上海兩地開展收網(wǎng)行動，共搗毀犯罪窩點10處，控制涉案人員50余人，刑拘犯罪嫌疑人17人，涉及配資客戶4500余人，涉案交易金額達70億元，實現(xiàn)對配資公司、配資軟件開發(fā)商和“金主”的全鏈條打擊。

　　“場外配資目前呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、復(fù)雜化和詐騙化等新情況。”南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝表示，不少平臺利用互聯(lián)網(wǎng)開展運營，使用熟人營銷、開展類傳銷方式獲取客戶；有些場外配資公司自行開發(fā)軟件、設(shè)置多個平臺、接入衍生品交易，非法配資活動日趨復(fù)雜。還有一些場外配資公司已成為詐騙團伙的馬甲，客戶資金從未真正進入市場，而是在配資平臺內(nèi)流動，形成虛擬盤交易。田利輝提醒，普通投資者風(fēng)險承受能力有限，應(yīng)高度警惕杠桿交易中的潛在風(fēng)險，自覺抵制場外配資的誘導(dǎo)。

　　持續(xù)監(jiān)測清理場外配資平臺

　　劉云峰指出，2020年，證監(jiān)會、公安部堅決貫徹黨中央關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的決策部署，對場外配資違法活動保持“零容忍”，緊密協(xié)作開展專項整治行動，以嚴打場外配資機構(gòu)及軟件開發(fā)商為重點，加大案件查處懲治力度，凈化市場生態(tài)。

　　“在各方協(xié)同努力下，全年證監(jiān)部門向公安機關(guān)移送或通報場外配資案件線索89件，配合公安機關(guān)查處19起場外配資犯罪重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700余人，切斷多個跨區(qū)域場外配資黑色產(chǎn)業(yè)鏈，有效遏制了場外配資違法活動蔓延?！眲⒃品褰榻B。

　　劉云峰在回答中國證券報記者關(guān)于“對場外配資平臺的進一步處理措施”的提問時表示，證監(jiān)會將持續(xù)監(jiān)測清理場外配資平臺，協(xié)調(diào)有關(guān)部門凈化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，支持公安機關(guān)嚴厲查處場外配資違法活動。他介紹，今年5月，證監(jiān)會將繼續(xù)組織開展以“警惕團伙作案、勿入證券期貨投資圈套“為主題的全國防非宣傳月活動，將防范場外配資作為重點宣傳內(nèi)容，通過多種方式、多個渠道集中宣傳，提高投資者風(fēng)險識別和防范能力。

　　“在重視打擊場外配資的同時，應(yīng)加強投資者教育，倡導(dǎo)價值投資、長期投資理念，也應(yīng)做好投資人信息保護，避免配資平臺通過違法購買信息的方式精準(zhǔn)定位用戶。投資人應(yīng)考慮承受能力，盡量避免杠桿交易，選擇正規(guī)交易路徑?！敝心县斀?jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟研究院執(zhí)行院長盤和林認為。

　　田利輝表示，監(jiān)管部門應(yīng)繼續(xù)加強與公安部門合作，依據(jù)場外配資危害程度分別進行刑事追責(zé)、民事賠償，維持市場秩序。監(jiān)管部門應(yīng)該借助媒體大力開展投資者教育，讓普通投資者知悉場外配資的風(fēng)險和新情況。同時，監(jiān)管部門可設(shè)置合理舉報獎金，鼓勵投資者舉報場外配資違法活動，形成常態(tài)化的全民監(jiān)督合力。

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報

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