“股市黑嘴”廖英強(qiáng)案今日開庭！曾被開上億罰單 竟叫囂是“打廣告”

　　4月16日，“股市黑嘴”廖英強(qiáng)涉非法經(jīng)營(yíng)罪一案在上海市第二中級(jí)人民法院一審正式開庭，一審結(jié)果并未當(dāng)場(chǎng)宣判。

　　早前，據(jù)上海二中院2020年1月消息，上海二中院受理了上海市人民檢察院第二分院提起公訴的某財(cái)經(jīng)節(jié)目原嘉賓主持人廖英強(qiáng)等14人非法經(jīng)營(yíng)案，參與廖英強(qiáng)非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的其他13名被告人同時(shí)也另案被訴。

　　2018年證監(jiān)會(huì)公布行政處罰決定書，證監(jiān)會(huì)對(duì)“股市黑嘴”廖英強(qiáng)開出了一張高達(dá)1.29億元的罰單，廖英強(qiáng)竟然叫囂“繳得起罰款，就當(dāng)做廣告了”，挑戰(zhàn)市場(chǎng)各方底線。

　　被開上億罰單竟叫囂是“打廣告”

　　2018年4月3日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)廖英強(qiáng)的行政處罰決定書。廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，通過先行建倉(cāng)、公開薦股、反向賣出系列行為操縱市場(chǎng)，非法獲取巨額私利，嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)公開、公平、公正原則。

　　最終，依據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖英強(qiáng)沒收違法所得43104773.84元，并處86209547.68元罰款。

　　2018年5月7日，廖英強(qiáng)回應(yīng)稱：“因?yàn)檫@件事，我應(yīng)該是打了將近一點(diǎn)多億的一個(gè)廣告，現(xiàn)在廖英強(qiáng)的名字應(yīng)該算是家喻戶曉……”

　　對(duì)此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在2018年5月11日的發(fā)布會(huì)上表示，社會(huì)輿論對(duì)廖英強(qiáng)的回應(yīng)反應(yīng)強(qiáng)烈，數(shù)十家主流媒體和多名專家學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了嚴(yán)厲譴責(zé)，有的指責(zé)其對(duì)侵害投資者未心懷愧疚，毫無(wú)悔改之意，有的直斥其在法律面前不知敬畏，反而借機(jī)炒作，是對(duì)市場(chǎng)各方底線的挑釁，有的呼吁對(duì)作奸犯科者應(yīng)依法予以更嚴(yán)厲的處罰，以利懲前毖后。廣大投資者無(wú)不痛斥其視侵害投資者權(quán)益為兒戲的做法。這是市場(chǎng)進(jìn)步的表現(xiàn)，是全社會(huì)法治意識(shí)增強(qiáng)的體現(xiàn)。敬畏法律、恪守法律、依法合規(guī)是各類市場(chǎng)主體參與證券市場(chǎng)的基本底線。任何侵害投資者合法權(quán)益、破壞市場(chǎng)運(yùn)行秩序、肆意挑戰(zhàn)法律尊嚴(yán)的行為，最終都必將得到應(yīng)有懲罰，付出沉重代價(jià)。

　　證監(jiān)會(huì)2018年7月2日消息，第二批資本市場(chǎng)“老賴”名單公布，共46人，均為不繳納證監(jiān)會(huì)行政處罰罰沒款的當(dāng)事人。其中，一度叫囂“繳得起罰款，就當(dāng)做廣告了”的“股市黑嘴”廖英強(qiáng)赫然在列。

　　“名嘴”實(shí)為“黑嘴” “搶帽子”操縱市場(chǎng)

　　2020年11月6日，證監(jiān)會(huì)聯(lián)合最高人民檢察院發(fā)布了十二宗證券違法犯罪典型案例，其中就包括廖英強(qiáng)操縱證券市場(chǎng)案。

　　相關(guān)部門指出，本案是證監(jiān)會(huì)處罰的非特殊身份主體從事“搶帽子”操縱市場(chǎng)第一案。“搶帽子” 操縱行為的實(shí)質(zhì)是當(dāng)事人具有市場(chǎng)影響力，且其利用自己的影響力推薦、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)股票，后進(jìn)行反向交易獲利。雖然當(dāng)事人不是證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員，但證監(jiān)會(huì)綜合考量當(dāng)事人節(jié)目收視率、出版書籍銷售量、博客點(diǎn)擊率、講座聽眾人數(shù)及收入等因素，認(rèn)定當(dāng)事人在證券投資者等特定人群中具有較大的知名度和影響力，能夠?qū)Ρ姸嗤顿Y者的投資決策產(chǎn)生影響。根據(jù)2005年證券法第七十七條的規(guī)定，操縱市場(chǎng)的主體為一般主體，故其行為構(gòu)成“搶帽子”操縱市場(chǎng)。

　　值得關(guān)注的是，3月1日落地實(shí)行的刑法修正案(十一)，借鑒了新證券法規(guī)定，針對(duì)市場(chǎng)中出現(xiàn)的新的操縱情形，進(jìn)一步明確對(duì)“搶帽子操縱”等新型操縱市場(chǎng)行為追究刑事責(zé)任。

　　2019年公布的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》也具體明確了“搶帽子交易操縱”等六種操縱證券、期貨市場(chǎng)的其他方法。同時(shí)，司法解釋對(duì)操縱市場(chǎng)犯罪的入罪和加重處罰的情節(jié)標(biāo)準(zhǔn)作了調(diào)整，降低了原立案追訴標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的持股比例、連續(xù)交易期間等相對(duì)比例指標(biāo)，新增了成交金額、占用保證金數(shù)額、違法所得數(shù)額等絕對(duì)金額指標(biāo)，進(jìn)一步加大對(duì)操縱市場(chǎng)行為的懲戒力度。

　　證監(jiān)會(huì)指出，“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”等違法活動(dòng)是資本市場(chǎng)的“毒瘤”，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，損害投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)對(duì)此始終保持“零容忍”態(tài)度，堅(jiān)決持續(xù)予以打擊。

　　證監(jiān)會(huì)近期通報(bào)2020年案件辦理情況時(shí)表示，案件主要特征之一是：操縱手法快速演變，有組織實(shí)施操縱市場(chǎng)現(xiàn)象突出。全年新增操縱市場(chǎng)立案案件51起，同比增長(zhǎng)11%。其中，有的利用網(wǎng)站、直播間非法薦股充當(dāng)股市黑嘴，誘騙投資者高位接盤非法獲利2億元。從涉案金額看，全年共22起操縱市場(chǎng)案件交易金額超過10億元，平均獲利約2億元，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益。

　　廖英強(qiáng)案始末

　　2012年2月至2016年4月，廖英強(qiáng)在某證券類品牌節(jié)目擔(dān)任嘉賓主持人，始終保持較高人氣，收視率表現(xiàn)穩(wěn)定。

　　同時(shí)，廖英強(qiáng)還從2014年9月開始擔(dān)任另一節(jié)目的嘉賓主持。

　　此外，廖英強(qiáng)作為大股東的上海股軒文化創(chuàng)意有限公司(以下簡(jiǎn)稱股軒文化)通過“愛股軒”網(wǎng)站的APP，以解盤視頻“金錢風(fēng)暴”、“股動(dòng)錢潮”等節(jié)目以及互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行推廣和宣傳。

　　2015年，股軒文化在上海舉辦多場(chǎng)培訓(xùn)講座，講座視頻放在“愛股軒”網(wǎng)站上，以提高股軒文化知名度。隨著股軒文化的推廣活動(dòng)，廖英強(qiáng)也積累了一定粉絲，其博客點(diǎn)擊率很高。

　　證監(jiān)會(huì)指出，廖英強(qiáng)通過在電視臺(tái)主持高收視率的證券類品牌節(jié)目積累名氣和受眾，再輔以互聯(lián)網(wǎng)各類平臺(tái)宣傳和推廣，開辦培訓(xùn)講座等形式，具有了相當(dāng)?shù)闹群陀绊懥Α?/p>

　　2015年3月至11月，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇，平均點(diǎn)擊次數(shù)為110399次，在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開評(píng)價(jià)、推薦“佳士科技”等39只股票共46次。

　　最終，依據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖英強(qiáng)沒收違法所得逾4310萬(wàn)元，并處逾8620萬(wàn)元罰款。

　　2019年7月15日晚間，上海市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)官方微博發(fā)布消息稱，近日，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)根據(jù)相關(guān)線索，偵破一起非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)案件，廖某強(qiáng)等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)

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