14家券商去年合規(guī)風(fēng)控投入均超1億元

　　上周五，證監(jiān)會新聞發(fā)布會對近期集中公布的29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息進(jìn)行了評論，證監(jiān)會表示，下一步將加大監(jiān)管執(zhí)法力度，著力完善制度規(guī)則體系，強(qiáng)化市場聲譽(yù)約束，促進(jìn)投行主動歸位盡責(zé)。

　　這也向市場傳遞出監(jiān)管層對券商合規(guī)風(fēng)控高要求的信號。面對亟待提高的合規(guī)和風(fēng)險防控工作，券商的一大舉措就是持續(xù)重金投入合規(guī)風(fēng)控工作。比如目前還在推進(jìn)的再融資中，湘財股份的非公開發(fā)行事項(xiàng)，其中預(yù)計募集資金5500萬元用于加大湘財證券合規(guī)管理和全面風(fēng)險管理體建設(shè)。同樣，華安證券配股事項(xiàng)中，也有安排將募集資金用于風(fēng)控體系建設(shè)。

　　“在注冊制推進(jìn)的情況下，券商的業(yè)務(wù)總量是在不斷增加的，尤其是投行業(yè)務(wù)，而這另一面也有可能導(dǎo)致一些券商合規(guī)把控力度未能與業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配?！鄙虾Ｒ患胰倘耸勘硎荆熬拖?月上海證監(jiān)局召開轄區(qū)證券公司合規(guī)總監(jiān)座談會上說的那樣，以注冊制為代表的資本市場全面改革發(fā)展的持續(xù)推進(jìn)，對證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)水平和職業(yè)操守提出了更高更嚴(yán)的要求。證券公司要把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置，合規(guī)總監(jiān)要帶頭做法律規(guī)則的堅(jiān)定信仰者和踐行者?！?/p>

　　24家共投入52.51億元

　　據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計，截至目前，已披露2020年年報的上市券商中，有24家披露了該年度在合規(guī)風(fēng)控方面的投入金額，共計52.51億元，其中14家投入金額超過1億元，尤其是國泰君安和海通證券更是突破5億元，分別投入金額達(dá)6.03億元、5.57億元。華泰證券、招商證券、中信建投和廣發(fā)證券，2020年合規(guī)風(fēng)控投入金額也均超過4億元。

　　另外，中金公司、中原證券和國聯(lián)證券為首次披露該數(shù)據(jù)，2020年合規(guī)風(fēng)控方面分別投入金額2.66億元、7338.86萬元、6918.56萬元。相比前述券商，紅塔證券和華林證券投入金額分別為3596.59萬元、3115.43萬元。

　　若剔除前述首次披露合規(guī)風(fēng)控投入金額的3家券商，其余21家券商中18家投入金額較2019年增長，僅有3家相比下滑，分別是東北證券、華林證券、申萬宏源證券。

　　同比增長的18家券商中，國元證券投入金額同比增幅最大，同比增長67.46%；其次是光大證券和長城證券，增幅也超50%，分別同比增長58.33%、52.43%。此外，中信建投、中銀證券同比增幅超30%，國海證券、廣發(fā)證券、第一創(chuàng)業(yè)、招商證券、國信證券、華安證券和東方證券同比增幅也超過20%。

　　18家占上一年?duì)I收超3%

　　“合規(guī)風(fēng)控投入主要包括合規(guī)風(fēng)控人事費(fèi)用、相關(guān)系統(tǒng)費(fèi)用以及合規(guī)風(fēng)控其他運(yùn)營費(fèi)用，如培訓(xùn)、外部咨詢及日常支出等?！庇腥毯弦?guī)人士表示，“一般而言，該項(xiàng)投入金額應(yīng)占上一年度公司營業(yè)收入3%以上，但通常是以母公司營業(yè)收入去計算。”

　　記者注意到，第一創(chuàng)業(yè)曾表示，承諾2019~2021年每年對合規(guī)風(fēng)控投入金額不低于前一年度營業(yè)收入的3%。同樣，中原證券也曾表示，承諾2020~2022年，公司連續(xù)3年在合規(guī)風(fēng)控方面的投入，不少于公司上一年度營業(yè)收入的3%。

　　據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計，24家上市券商中，有18家券商2020年合規(guī)風(fēng)控投入金額占到2019年?duì)I業(yè)收入(母公司)的3%以上。另外，24家平均占比為3.26%。

　　具體來看，占2019年?duì)I業(yè)收入比重方面，國元證券、國聯(lián)證券占比居前并且超過5%，分別達(dá)到5.33%、5.13%。中原證券、中銀證券、國海證券緊跟其后，占比也都超過4%。此外，海通證券、第一創(chuàng)業(yè)、興業(yè)證券、中信建投和中金公司的占比平均值也在3.26%以上。

　　此外，還有6家低于3%，分別是國信證券、華安證券、長城證券、申萬宏源證券、紅塔證券、光大證券，不過前5家均在2%以上，而光大證券占比低于1%。

　　轉(zhuǎn)自：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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