中證協(xié)公布2021年優(yōu)秀課題 36篇報(bào)告脫穎而出

　　近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”)公布了2021年優(yōu)秀課題報(bào)告，共有36篇優(yōu)秀課題報(bào)告脫穎而出。

　　此次重點(diǎn)課題研究工作的主題為“新發(fā)展格局下中國(guó)資本市場(chǎng)與證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”，中證協(xié)共收到329項(xiàng)課題申報(bào)，立項(xiàng)120項(xiàng)課題，創(chuàng)歷年新高。立項(xiàng)課題經(jīng)過(guò)3個(gè)月時(shí)間的研究，通過(guò)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)、專家在線初審和答辯終審等環(huán)節(jié)，最終由專家評(píng)選出36篇優(yōu)秀課題報(bào)告。

　　具體來(lái)看，優(yōu)秀的課題報(bào)告多是，一是聚焦以注冊(cè)制改革為龍頭的資本市場(chǎng)全面深化改革研究，為健全股票發(fā)行等基礎(chǔ)制度建設(shè)、提高上市公司質(zhì)量、完善中介機(jī)構(gòu)責(zé)任體系提供新思路；二是圍繞資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，積極服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略與區(qū)域經(jīng)濟(jì)，為行業(yè)推動(dòng)綠色低碳發(fā)展、助力鄉(xiāng)村振興共同富裕等提供新經(jīng)驗(yàn)；三是突出做專做優(yōu)做精做強(qiáng)，在資本市場(chǎng)和行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、加快財(cái)富管理轉(zhuǎn)型和發(fā)展普惠金融、完善衍生品市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)管、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范等方面探索新路徑；四是深入挖掘利用“金融+科技”推動(dòng)業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，為證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、拓展金融科技創(chuàng)新應(yīng)用場(chǎng)景、完善行業(yè)數(shù)據(jù)治理、營(yíng)造良好數(shù)據(jù)生態(tài)等方面提供新方法。相關(guān)研究成果將通過(guò)《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》《中國(guó)證券》《傳導(dǎo)》與“中證協(xié)發(fā)布”微信公眾號(hào)等渠道刊發(fā)。

　　中證協(xié)切實(shí)履行《證券法》賦予的“組織會(huì)員就證券行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究”職責(zé)開(kāi)展課題研究，建立了一整套公正、嚴(yán)謹(jǐn)、專業(yè)、規(guī)范的課題管理制度與組織程序，評(píng)審環(huán)節(jié)采取匿名評(píng)審、獨(dú)立評(píng)審、專家回避等原則確保課題評(píng)審獨(dú)立、客觀、公正，組建中國(guó)證券業(yè)課題研究專家?guī)爝M(jìn)一步提升了課題評(píng)審權(quán)威性與公信力，評(píng)選出的優(yōu)秀成果政策指導(dǎo)借鑒價(jià)值突出?！爸凶C協(xié)課題研究”品牌影響力逐年增強(qiáng)，已成為證券公司和研究機(jī)構(gòu)體現(xiàn)專業(yè)能力、發(fā)揮智庫(kù)智慧、彰顯社會(huì)責(zé)任的重要平臺(tái)與窗口，代表行業(yè)研究最高水平。

　　中證協(xié)表示，下一步，協(xié)會(huì)課題研究將繼續(xù)與行業(yè)攜手并進(jìn)，堅(jiān)持守正創(chuàng)新，開(kāi)拓進(jìn)取，匯聚行業(yè)研究資源，加強(qiáng)對(duì)證券金融領(lǐng)域戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎(chǔ)性、針對(duì)性的問(wèn)題研究，發(fā)揮證券研究專業(yè)引領(lǐng)作用，提升研究傳導(dǎo)效能，助力“十四五”時(shí)期資本市場(chǎng)和證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)新征程。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年重點(diǎn)課題研究

　　優(yōu)秀課題報(bào)告名單

　　(以下按立項(xiàng)課題編號(hào)排列)

　　1?！秴^(qū)域一體化戰(zhàn)略下融資結(jié)構(gòu)與融資效率研究》(研究單位：東興證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：張軍，東興證券副總經(jīng)理；課題組成員：程若陽(yáng)、韓笑)

　　2?！蹲C券業(yè)服務(wù)鄉(xiāng)村振興》(研究單位：紅塔證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：李奇霖， 紅塔證券證券研究所所長(zhǎng)；課題組成員：孫永樂(lè))

　　3?！缎磐幸暯窍禄A(chǔ)設(shè)施REITs治理機(jī)制的完善》(研究單位：上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)；課題負(fù)責(zé)人：楊宏芹， 上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院副教授；課題組成員：王菲萍、葉志港、王玥璞、張燦)

　　4?！蹲C券業(yè)(金融業(yè))服務(wù)實(shí)現(xiàn)“碳中和碳達(dá)峰”目標(biāo)研究》(研究單位：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：王漢鋒， 中金公司研究部董事總經(jīng)理；課題組成員：劉剛、李昭、寇玥)

　　5。《探索中國(guó)信用評(píng)級(jí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新思路——基于提升信用評(píng)級(jí)質(zhì)量的視角》(研究單位：中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司；課題負(fù)責(zé)人：閆衍， 中誠(chéng)信國(guó)際董事長(zhǎng)、總裁；課題組成員：呂寒、王娟、袁海霞、尹玉潔、余璐、譚暢、張堃、盧菱歌、齊晨、孫曉曼、王璇、余茜)

　　6?！督∪?cè)制下新股發(fā)行市場(chǎng)化詢價(jià)、定價(jià)和承銷機(jī)制研究》(研究單位：東北證券股份有限公司、復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院；課題負(fù)責(zé)人：董晨，東北證券副總裁兼戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理，張宗新，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；課題組成員：張園園、吳釗穎、張冰妍、張棟梁)

　　7?！毒硟?nèi)外場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管政策研究》(研究單位：國(guó)泰君安證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：張志紅，國(guó)泰君安證券合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：向泰、李磊斌、蔡緒、賴震平、戚珂瑩、曹晗)

　　8。《資本市場(chǎng)投資端改革研究》(研究單位：上海申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所有限公司；課題負(fù)責(zé)人：楊成長(zhǎng)，上海申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家；課題組成員：龔芳、袁宇澤)

　　9?！秷?chǎng)外市場(chǎng)第三方估值體系的構(gòu)建與應(yīng)用研究：以收益憑證為例》(研究單位：中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司、華泰證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、浙江工商大學(xué)；課題負(fù)責(zé)人：潘燕，中證報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)服務(wù)部助理總監(jiān)，鄧弋威，浙江工商大學(xué)金融學(xué)院金融工程系副主任；課題組成員：王磊、張輝、產(chǎn)超平、吳晟、陳鐘平、吳楠楠、杜超、賈穎、劉義偉、王煥舟、林寧、張潔、李倩、董悠盈)

　　10?！禘SG推進(jìn)上市證券公司高質(zhì)量發(fā)展研究》(研究單位：東方證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：張芊，申能(集團(tuán))有限公司黨委副書(shū)記、東方證券監(jiān)事會(huì)主席；課題組成員：阮斐、夏立軍、陳剛、薛俊、黃佳妮、袁金華、安思凡)

　　11。《上市公司結(jié)構(gòu)變化及所反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征的比較研究》(研究單位：中山證券有限責(zé)任公司；課題負(fù)責(zé)人：唐晉榮，中山證券研究所所長(zhǎng)助理；課題組成員：張澤華、湯懷林、張怡媛、方鵬飛、王書(shū)鑫、李湛)

　　12?！禘SG與上市公司高質(zhì)量發(fā)展關(guān)系研究》(研究單位：中國(guó)銀河證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：陳共炎，銀河證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、執(zhí)行委員會(huì)主任；課題組成員：劉鋒、杜書(shū)明、馬宗明、嚴(yán)明)

　　13?！秱摷訇愂鲋薪闄C(jī)構(gòu)民事法律責(zé)任研究》(研究單位：中國(guó)銀河證券股份有限公司、西南政法大學(xué)民商法學(xué)院；課題負(fù)責(zé)人：梁世鵬，銀河證券執(zhí)行委員會(huì)委員、合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：周曉明、潘多亮、趙吟、羅許、徐峰、郭青青)

　　14。《關(guān)于上市公司結(jié)構(gòu)變化及所反映的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征的比較分析》(研究單位：中信證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：程強(qiáng)，中信證券首席宏觀分析師；課題組成員：劉博陽(yáng)、瑪西高娃、都業(yè)達(dá)、王希明)

　　15?！度特?cái)富管理買方中介定位、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與核心能力建設(shè)——基于敏感性分析的實(shí)證檢驗(yàn)》(研究單位：廣發(fā)證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：方強(qiáng)，廣發(fā)證券財(cái)富管理部總經(jīng)理；課題組成員：鄭峰、郭琪華、孟醒、張儒曈、黃琛怡)

　　16?！蹲C券業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)字化建設(shè)研究》(研究單位：國(guó)泰君安證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：龔德雄，國(guó)泰君安證券副總裁；課題組成員：畢志剛、董曲琰、牛露晴、駱云飛、傅慧敏、陳瑋燁、張冶塑、陳韜睿、許昕、吳錦濤、鄭涵尹、王夢(mèng)梓、張雪崢)

　　17。《市場(chǎng)及法律視角下歐盟場(chǎng)外衍生品立法演變對(duì)中國(guó)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的啟示研究》(研究單位：海通證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：潘光韜，海通證券總經(jīng)理助理；課題組成員：李旻超、王文飛、林逸婧)

　　18?！秶?guó)際一流投行財(cái)富管理發(fā)展模式及對(duì)國(guó)內(nèi)券商的啟示》(研究單位：中銀國(guó)際證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：金堅(jiān)，中銀國(guó)際證券戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理；課題組成員：齊瑞娟、盧奕、李錦兒、張榆、劉湘寧、胡亦辰、蔣谷雨)

　　19?！段覈?guó)證券行業(yè)場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的問(wèn)題與思考》(研究單位：中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：趙恒珩，中證報(bào)價(jià)執(zhí)行委員會(huì)委員；課題組成員：熊莉、劉穎出、梁景美)

　　20?！顿Y產(chǎn)證券化(ABS)的管理人民事責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)防范研究》(研究單位：國(guó)元證券股份有限公司、北京市天同律師事務(wù)所；課題負(fù)責(zé)人：范圣兵，國(guó)元證券副總裁兼總法律顧問(wèn)，周衛(wèi)青，天同律師事務(wù)所合伙人；課題組成員：張斌、李結(jié)實(shí)、劉雄濤、杜奔、康隆泰、李馨、陳佩娜、戰(zhàn)大為、徐斐斐、張會(huì)會(huì)、王融擎、游冕、田園)

　　21?！蹲C券公司信用風(fēng)險(xiǎn)智能預(yù)警應(yīng)用關(guān)鍵技術(shù)研究》(研究單位：海通證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：毛宇星，海通證券副總經(jīng)理兼首席信息官；課題組成員：王正航、梁驍、馬浩、張聞達(dá)、王納凱、劉一森、金溦)

　　22?！短嵘C券業(yè)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力研究——以制度體系建設(shè)實(shí)踐為切入點(diǎn)》(研究單位：華銳分布式(北京)技術(shù)有限公司；課題負(fù)責(zé)人：曹雷，華銳金融科技研究所所長(zhǎng)；課題組成員：申曉宇、葉楠、郭孟暘、蒲紅田)

　　23。《融資融券風(fēng)險(xiǎn)管控智能化模式與路徑研究》(研究單位：申萬(wàn)宏源證券有限公司、深圳市金證優(yōu)智科技有限公司；課題負(fù)責(zé)人：丁偉，申萬(wàn)宏源證券證券金融總部副總經(jīng)理；課題組成員：房慶利、李海英、詹毅、邱燕、胡建軍、李軍、任添敏、張世杰、李春燕、婁栛賓)

　　24。《證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)杠桿效用及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)研究》(研究單位：申萬(wàn)宏源證券有限公司；課題負(fù)責(zé)人：楊玉成，申萬(wàn)宏源證券黨委副書(shū)記、董事、總經(jīng)理；課題組成員：湯俊、馬龍官、王巍、沈立、孫然、謝曉飛、衛(wèi)冬麗、陳明春、高文華、吳杰楠、李起義、楊世超)

　　25?！蹲C券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)研究-基于美國(guó)、歐盟、英國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)監(jiān)管實(shí)踐》(研究單位：中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司、華泰證券股份有限公司、北京市京悅律師事務(wù)所；課題負(fù)責(zé)人：亢力，中證報(bào)價(jià)監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)三部總監(jiān)；課題組成員：張橙艷、王倩、王慧琳、井維維、于子豪、王曉蘭、胡錫莎、孫祥霄、徐培智、李京書(shū)、吳昭翼、鄭仲民、蘇曉、溫晶、陶潛、張曉強(qiáng)、謝國(guó)旺、趙俊玉)

　　26。《機(jī)器學(xué)習(xí)在投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制中的應(yīng)用研究》(研究單位：東方證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：張磊偉，東方證券系統(tǒng)研發(fā)總部高級(jí)工程師；課題組成員：張慶、許可)

　　27。《證券行業(yè)金融科技系統(tǒng)的高效能交付方法研究》(研究單位：國(guó)泰君安證券股份有限公司、同濟(jì)大學(xué)；課題負(fù)責(zé)人：俞楓，國(guó)泰君安證券首席信息官；課題組成員：李進(jìn)明、羅瓊、楊萍、萬(wàn)鑫明)

　　28。《基于區(qū)塊鏈在證券行業(yè)的高價(jià)值數(shù)據(jù)挖掘治理及安全共享應(yīng)用研究》(研究單位：海通證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：毛宇星，海通證券副總經(jīng)理兼首席信息官；課題組成員：王東、任榮、應(yīng)原、楊琦路、張聞達(dá)、杜沁宇)

　　29?！痘诖髷?shù)據(jù)及人工智能的信用債違約預(yù)警研究》(研究單位：平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司；課題負(fù)責(zé)人：李果夫，平安資管AI實(shí)驗(yàn)室經(jīng)理；課題組成員：劉劍、吳宜蓉、李賢杰、張驊、李毅琳、戴嘉冀、張又允)

　　30?！顿Y本市場(chǎng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與發(fā)展研究》(研究單位：上海證券交易所、上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；課題負(fù)責(zé)人：王泊，上交所數(shù)字化專業(yè)委員會(huì)副主任；課題組成員：馮蕓、徐廣斌、繆斯斯、丁逸俊、徐丹、陸偉、劉慶、趙然)

　　31?！度斯ぶ悄茉谧C券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)領(lǐng)域的應(yīng)用實(shí)踐研究》(研究單位：深圳證券交易所；課題負(fù)責(zé)人：葉國(guó)瑜，深交所數(shù)據(jù)管理部(風(fēng)險(xiǎn)管理部)總監(jiān)；課題組成員：許保勛、曾海泉、廖倡、楊振新、許明峰、梁微微、付翔、梁宇星)

　　32?！丁氨O(jiān)管沙盒”機(jī)制在境內(nèi)證券行業(yè)的機(jī)制構(gòu)建與應(yīng)用場(chǎng)景研究》(研究單位：天風(fēng)證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：洪琳，天風(fēng)證券合規(guī)總監(jiān)；課題組成員：付春明、張彬、黃萍、譚佳妮、趙瀟光、周貴強(qiáng)、江娜)

　　33。《知識(shí)圖譜在證券行業(yè)合規(guī)風(fēng)控方向的應(yīng)用研究——在反洗錢監(jiān)測(cè)分析和集團(tuán)派系識(shí)別中的探索與實(shí)踐》(研究單位：中國(guó)銀河證券股份有限公司、星環(huán)信息科技(上海)股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：卓壯，銀河證券軟件工程師，王旭昇，星環(huán)信息高級(jí)算法工程師；課題組成員：唐沛來(lái)、于文華、劉永旗、周詩(shī)詠、王芮、劉微、白天煜、曾晨光、聶翠華、潘璐瑤)

　　34?！蹲C券行業(yè)數(shù)據(jù)應(yīng)用合規(guī)問(wèn)題研究——以證券公司代銷業(yè)務(wù)為例》(研究單位：中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司、己任律師事務(wù)所、東吳證券、招商證券、畢馬威企業(yè)咨詢(中國(guó))有限公司；課題負(fù)責(zé)人：張海平，中證報(bào)價(jià)創(chuàng)新業(yè)務(wù)中心總監(jiān)，薛穎，己任律師事務(wù)所合伙人；課題組成員：吳曼、華仁杰、王國(guó)蓓、晉康飛、呂沛、陳揚(yáng)、王玉旋、葉子祎、張之浩、唐淑艷、閆穎超、賴騰、張曉嬌、陳立節(jié)、郝長(zhǎng)偉、陳琦、李振)

　　35?！渡鲜泄局卮蠼?jīng)營(yíng)事項(xiàng)中的投資者保護(hù)及教育研究》(研究單位：國(guó)信證券股份有限公司；課題負(fù)責(zé)人：錢海章，國(guó)信證券博士后工作站主任；課題組成員：陳東勝、孟祥桐、李思成、薛方展、葉子、徐藝維、胡明柱、胡聰玲、姚睿)

　　36?！度蛞曇跋沦Y本市場(chǎng)操縱行為的變化情況及監(jiān)管執(zhí)法對(duì)策研究》(研究單位：深圳市金融穩(wěn)定發(fā)展研究院；課題負(fù)責(zé)人：李凱，深圳市金融穩(wěn)定發(fā)展研究院院長(zhǎng)助理；課題組成員：陳彬、劉筱萌、陳娟、楊夢(mèng)、陳起陽(yáng))

　　轉(zhuǎn)自： 證券時(shí)報(bào)

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