投資者適當(dāng)性管理規(guī)定將在年內(nèi)制定完成

　　證監(jiān)會(huì)主席助理吳利軍表示，正推動(dòng)在新修訂的《證券法》中增設(shè)更多投資者保護(hù)的內(nèi)容

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理吳利軍表示，今年內(nèi)將計(jì)劃完成統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的制定工作，建立規(guī)范的投資者分類標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步明確不同市場(chǎng)、不同產(chǎn)品的適當(dāng)性要求，明確相關(guān)各方的責(zé)任和義務(wù)，盡量減少投資者入市風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)作的規(guī)范化水平。

　　吳利軍是在由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司主辦的“創(chuàng)新與發(fā)展，投資者保護(hù)—我們共同的事業(yè)”國(guó)際研討會(huì)上做出上述表示的。

　　“投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)，沒有投資者就沒有市場(chǎng)。從成熟市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看，市場(chǎng)發(fā)展首先要保護(hù)好投資者，保護(hù)投資者就是保護(hù)市場(chǎng)?！眳抢娬f，證監(jiān)會(huì)一直以來對(duì)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益非常重視，并將其作為監(jiān)管工作的重中之重。當(dāng)前正致力于樹立以投資者保護(hù)為核心的監(jiān)管理念，構(gòu)建相應(yīng)的監(jiān)管制度框架，實(shí)施具體監(jiān)管政策，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　“在制度保障方面，將不斷強(qiáng)化投資者保護(hù)制度供給和法律支持?！眳抢姳硎?，去年底國(guó)務(wù)院專門發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），完善了保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的政策體系。目前，證監(jiān)會(huì)正在按照《意見》的要求，組織修改完善相關(guān)規(guī)定和部門規(guī)章，把保護(hù)投資者的相關(guān)要求嵌入到監(jiān)管工作的各個(gè)環(huán)節(jié)。并且正推動(dòng)在新修訂的《證券法》中增設(shè)更多投資者保護(hù)的內(nèi)容。

　　吳利軍還強(qiáng)調(diào)，在監(jiān)管執(zhí)法方面，將堅(jiān)決查處違法違規(guī)行為，特別是加大對(duì)侵害投資者利益行為的打擊力度，努力維護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí)通過監(jiān)管執(zhí)法形成倒逼機(jī)制，強(qiáng)化相關(guān)主體對(duì)投資者的賠償救助責(zé)任。探索建立先行賠付制度，支持違法責(zé)任主體主動(dòng)賠償中小投資者損失，對(duì)于能夠積極履行投資者賠償義務(wù)的責(zé)任方，監(jiān)管部門將在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)從輕予以處罰。

　　他進(jìn)一步指出，下一步還將制定出臺(tái)證券期貨違法違規(guī)案件舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，進(jìn)一步拓展違法違規(guī)線索來源。在投資者服務(wù)方面，不斷強(qiáng)化中小投資者教育服務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，健全完善投訴處理、糾紛解決、維權(quán)救濟(jì)等工作機(jī)制。并且將支持設(shè)立為中小投資者提供服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)。

　　此外，還將支持已有或即將建立的投訴處理機(jī)構(gòu)，完善投訴處理機(jī)制和辦理流程，推動(dòng)與法院建立調(diào)解與訴訟的對(duì)接機(jī)制，提高調(diào)解工作的法律效力。通過上述工作，不斷優(yōu)化投資環(huán)境，提升市場(chǎng)投資價(jià)值，培育成熟合格的投資者隊(duì)伍，讓投資者能得到真正的回報(bào)，投資者合法權(quán)益得到更好的保護(hù)。

　　吳利軍最后強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)非常重視市場(chǎng)化的投資者保護(hù)體系建設(shè)，也非常支持投資者保護(hù)工作的組織機(jī)構(gòu)相互交流，加強(qiáng)協(xié)作，充分發(fā)揮市場(chǎng)組織的優(yōu)勢(shì)，為監(jiān)管部門提出好的工作意見和建議。

來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)——《證券日?qǐng)?bào)》 丁 鑫

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