證監(jiān)會(huì)：穩(wěn)妥推進(jìn)行政和解執(zhí)法模式試點(diǎn)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席肖鋼在《行政管理改革》雜志上撰文指出，考慮到我國(guó)現(xiàn)階段的立法基礎(chǔ)、執(zhí)法環(huán)境和公眾的接受程度，可以抓緊研究論證行政和解的相關(guān)制度安排，在條件成熟的時(shí)候，本著務(wù)實(shí)審慎、穩(wěn)健周密、逐步推進(jìn)、不斷完善的原則，穩(wěn)妥推進(jìn)相關(guān)試點(diǎn)工作。

　　肖鋼稱，面對(duì)投資者保護(hù)的現(xiàn)實(shí)難題，行政和解執(zhí)法模式較好地兼顧了監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法和投資者損失賠償兩方面的需要，體現(xiàn)了自由裁量行政和行政法治價(jià)值追求的變化趨勢(shì)，逐漸成為許多國(guó)家和地區(qū)行政法治的重要制度安排和實(shí)踐形式。

　　肖鋼認(rèn)為，采用行政和解執(zhí)法模式，有利于及時(shí)彌補(bǔ)投資者所受經(jīng)濟(jì)損失，利于盡快明確和穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，有利于根本減少和平息行政爭(zhēng)議以及利于破解制度供給不足或缺陷的現(xiàn)實(shí)難題。

　　肖鋼提出，行政和解執(zhí)法模式在制度設(shè)計(jì)、執(zhí)法機(jī)制和工作方法等方面，與以行政處罰為主的傳統(tǒng)執(zhí)法模式有很大差別。在制度設(shè)計(jì)上，不僅關(guān)注對(duì)涉嫌違法違規(guī)的相對(duì)人的經(jīng)濟(jì)制裁，還要盡可能兼顧對(duì)利益受損投資者的補(bǔ)償，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)行政處罰執(zhí)法和民事賠償?shù)挠行诤?。在機(jī)制上，和解采用協(xié)商行政的執(zhí)法機(jī)制，監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員在案件裁量方面，當(dāng)事人在表達(dá)意見、訴求利益方面，都有較大空間，容易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突。

　　因此，他強(qiáng)調(diào)，在證券期貨監(jiān)管中實(shí)行行政和解制度，必須對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)法的能力水平、權(quán)力運(yùn)行的制約監(jiān)督、案件處理的公平公正等提出更高的要求。

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