股票發(fā)行已具備向注冊制過渡基本條件

　　中國證監(jiān)會主席肖鋼日前在2014年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上表示，推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型是資本市場改革創(chuàng)新的內(nèi)在要求，不改革，沒出路；要轉(zhuǎn)型，有風(fēng)險。但是，只有轉(zhuǎn)型和改革，才有解決問題的機會，才是希望所在。因此，必須堅定不移地推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型。他還圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型提出了幾項主要任務(wù)。

　　推進股票發(fā)行注冊制改革

　　“當(dāng)前，我國已具備了向注冊制過渡的基本條件。但實施還需要一個過程，并且要以《證券法》修改為前提。要抓緊制定過渡期安排，做好今年的新股發(fā)行審核工作。”肖鋼說。

　　據(jù)介紹，初步設(shè)想，注冊制改革總的思路是：證監(jiān)會依法設(shè)定和核準(zhǔn)股票發(fā)行及上市條件，統(tǒng)一注冊審核規(guī)則。發(fā)行人是信息披露第一責(zé)任人，其言行必須與信息披露的內(nèi)容相一致。發(fā)行人、中介機構(gòu)對信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、充分性和及時性承擔(dān)法律責(zé)任。投資者自行判斷發(fā)行人的盈利能力和投資價值，自擔(dān)投資風(fēng)險。證券監(jiān)管部門依法對發(fā)行和上市全程進行監(jiān)管，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為。

　　對于過渡期內(nèi)的新股發(fā)行，要在現(xiàn)有法律框架內(nèi)做好審核工作，提高發(fā)行審核效率。優(yōu)化發(fā)行審核流程，清理發(fā)行審核中的備案、登記、驗收等不必要的環(huán)節(jié)或前置程序。增強發(fā)行審核透明度，梳理現(xiàn)有的信息披露要求和審核標(biāo)準(zhǔn)并及時向社會公布，公開審核流程及審核意見，發(fā)審會過程向公眾公開。

　　未來3年取消21項行政審批事項

　　2002年以來，證監(jiān)會共清理取消了138項行政審批事項。肖鋼說，總體來看，改革力度很大，但目前審批事項還是偏多。

　　目前，證監(jiān)會已經(jīng)確定未來3年將繼續(xù)取消21項行政審批事項。對派出機構(gòu)、交易所、協(xié)會和會管單位的審批備案等事項，按業(yè)務(wù)條線列出清單，進行甄別清理，在今年6月底前完成。證監(jiān)會機關(guān)及派出機構(gòu)凡法律法規(guī)沒有規(guī)定的行政許可審批事項，一律取消；非行政許可審批事項清理規(guī)范后該取消的取消，該調(diào)整的調(diào)整，逐步廢止非行政許可審批事項；在其他行政管理行為中，不得以任何名義或任何方式實施或變相實施行政審批。

　　此外，要加快建設(shè)透明證監(jiān)會。證監(jiān)會要維護“三公”，必須增強透明度。政府信息要以公開為原則，以不公開為例外，做到規(guī)則公開、過程公開、結(jié)果公開。

　　拓寬資金進入資本市場渠道

　　在談及如何促進證券期貨服務(wù)業(yè)提升競爭力時，肖鋼說，放寬證券期貨經(jīng)營機構(gòu)準(zhǔn)入，支持符合條件的主體設(shè)立證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，形成國有、民營、內(nèi)資、外資并存的多元化競爭格局和優(yōu)勝劣汰機制。大力發(fā)展專業(yè)證券投資機構(gòu)，支持社會保險資金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金等長期資金委托專業(yè)機構(gòu)投資運營，拓寬資金進入資本市場的渠道。按照準(zhǔn)入前國民待遇加負面清單的管理模式，推動相關(guān)法律法規(guī)修改，并在此基礎(chǔ)上逐步放寬證券期貨業(yè)外資準(zhǔn)入限制，取消外資金融機構(gòu)持股比例限制，允許外資證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立獨資子公司或分公司，取消合資公司業(yè)務(wù)牌照限制。

　　肖鋼表示，要建立機構(gòu)業(yè)務(wù)牌照管理體系。公開各類業(yè)務(wù)的牌照準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、條件，制定并公示相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)范，向符合條件的機構(gòu)開放，逐步解決大市場與小行業(yè)的矛盾。打破證券、期貨、基金等機構(gòu)業(yè)務(wù)相互割裂的局面，允許相關(guān)機構(gòu)交叉申請業(yè)務(wù)牌照。區(qū)分公募和私募，探索建立與私募業(yè)務(wù)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)牌照管理方式。

來源： 人民日報 許志峰

　　版權(quán)及免責(zé)聲明：凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時須獲得授權(quán)并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章，不代表本網(wǎng)觀點和立場。版權(quán)事宜請聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀