券商外接第三方平臺征求意見稿下發(fā)

　　記者最新了解到，中國證監(jiān)會已向地方證監(jiān)局與中證協(xié)等有關(guān)部門下發(fā)了券商外接第三方平臺的征求意見稿，要求進(jìn)行反饋，反饋截止日期為11月10日。

　　繼4日券商板塊全線漲停后，11月5日，券商股盤中一度再次全線漲停。截至收盤，券商板塊依然是領(lǐng)頭羊，整體上漲7.89%，興業(yè)證券、光大證券、華泰證券等7只個股漲停。

　　在券商板塊的帶動下，上證指數(shù)成功站上3500點(diǎn)。截至收盤，上證指數(shù)報收3522.82點(diǎn)上漲1.83%；深證成指報收11939.81點(diǎn)，上漲0.46%。兩市成交金額也達(dá)到1.37萬億。

　　“券商股作為A股最具人氣板塊，連續(xù)兩天大漲吹響了第二波大反彈的號角?！蹦戏交鹗紫呗苑治鰩煑畹慢垬酚^預(yù)期。

　　事實(shí)上，導(dǎo)致券商板塊暴漲的原因是多方面的，包括十三五重申的資本市場改革藍(lán)圖、市場轉(zhuǎn)好基本面改善、兩融規(guī)?；厣?，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者獲悉，券商還有一大利好就是此前受影響最大的清理配資的結(jié)束。此前，由于違規(guī)配資問題，多家券商被監(jiān)管層處罰。同時，監(jiān)管層也對券商第三方平臺等外部信息系統(tǒng)進(jìn)行了規(guī)范。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者獨(dú)家了解到，日前中國證監(jiān)會已向地方證監(jiān)局與中證協(xié)等有關(guān)部門下發(fā)了券商外接第三方平臺的征求意見稿，要求進(jìn)行反饋。

　　證監(jiān)會下發(fā)征求意見稿

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道此前報道了10月下旬地方證監(jiān)局向部分券商征求了第三方平臺準(zhǔn)入意見，并于上月底將初步方案上報中國證監(jiān)會。記者最新了解到，中國證監(jiān)會已向地方證監(jiān)局與中證協(xié)等有關(guān)部門下發(fā)了券商外接第三方平臺的征求意見稿，要求進(jìn)行反饋，反饋截止日期為11月10日。

　　一位接近監(jiān)管層人士就曾向記者表示，此次是證監(jiān)會牽頭征求意見，中證協(xié)之前提出的外部信息系統(tǒng)接入細(xì)則實(shí)施可能性已不大，基本上是重新再來。

　　而這從文件的名稱上也可窺見一斑。今年6月份，中證協(xié)發(fā)布的文件名稱為《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認(rèn)證規(guī)范》。而此次證監(jiān)會下發(fā)的意見稿全名為《證券期貨基金機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》征求意見稿。這意味著，除證券公司外，期貨、基金等機(jī)構(gòu)的外部信息接入系統(tǒng)也一并納入監(jiān)管體系。

　　事實(shí)上，對于這份規(guī)定，外界更關(guān)注的是同花順300033.SZ、東方財富300059.SZ等第三方機(jī)構(gòu)是否被允許券商接入，但這一問題在規(guī)定中似乎也并未有明確答案。

　　“意見稿中只是規(guī)定了哪些機(jī)構(gòu)可以使用，比如備案私募、券商機(jī)構(gòu)等，但是并沒有指出個人用戶是否可以使用第三方平臺?！鄙虾Ｒ晃涣私庖庖姼鍍?nèi)容的人士告訴記者。

　　此前，就有券商人士向記者透露，券商第三方平臺的接入規(guī)則最快將于本月公布。上海一位業(yè)內(nèi)人士也表示，按照此前內(nèi)部流程時間，本月至少會有進(jìn)一步消息。

　　而作為其中關(guān)鍵的第三方參與者，同花順、東方財富等第三方機(jī)構(gòu)平臺并未在監(jiān)管層的意見征詢范圍內(nèi)?！拔覀兒軞g迎有關(guān)部門在制定細(xì)則過程中來征詢我們的意見。同花順作為領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)金融平臺公司，我們愿意總結(jié)自己的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，提供自己的意見和建議?！蓖樔耸肯?1世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者表示。

　　第三方平臺封閉與否影響大

　　事實(shí)上，券商第三方平臺準(zhǔn)入的有關(guān)規(guī)定影響最大的莫過于這些第三方機(jī)構(gòu)。同花順人士向記者坦承，若第三方平臺完全封閉，將對公司產(chǎn)生重大影響。

　　“若完全關(guān)閉，將會給同花順這類以互聯(lián)網(wǎng)平臺生態(tài)為商業(yè)模式發(fā)展的公司造成巨大的影響?！蓖樔耸扛嬖V記者。

　　該人士表示，十三五規(guī)劃建議中明確提出堅持創(chuàng)新發(fā)展，表示要實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)+”行動。在此背景下，如果有關(guān)部門還堅持完全封閉，不接納互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新，互聯(lián)網(wǎng)平臺的發(fā)展，將會給互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)，甚至“互聯(lián)網(wǎng)+”給予重大信心打擊。

　　同花順建議，監(jiān)管部門就應(yīng)該充分考慮規(guī)律，讓在有效的監(jiān)管下，鼓勵和規(guī)范券商與第三方互聯(lián)網(wǎng)公司的合作，共同推動資本市場的良性發(fā)展。

　　“建議監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以出臺相關(guān)政策賦予第三方接入平臺合法經(jīng)營的權(quán)利，將第三方平臺納入監(jiān)管體系，制定相關(guān)監(jiān)管細(xì)則，明確準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，明確券商與互聯(lián)網(wǎng)公司合作的細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)證券行業(yè)更好發(fā)展?！蓖槺硎?。

　　而受影響的不僅僅是第三方平臺，一些中小券商或也將受到波及。部分券商并沒有自己的手機(jī)APP，或自身系統(tǒng)體驗(yàn)差。上海一位中小券商人士就表示，目前多數(shù)中小券商并沒有足夠的資金實(shí)力、技術(shù)團(tuán)隊去開發(fā)、維護(hù)自己的交易系統(tǒng)。若第三方平臺完全關(guān)閉，必將導(dǎo)致中小券商的客戶逐步流向大券商，市場因此會失去公平的競爭環(huán)境。

　　對大券商來說，或十分有利。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為暫停第三方平臺也是大券商進(jìn)行戰(zhàn)略布局的好時機(jī)。“大券商停掉第三方，以此發(fā)展自己的手機(jī)客戶端。未來還可以在手機(jī)客戶端上進(jìn)行自家金融產(chǎn)品的銷售?！鄙虾Ｒ晃粯I(yè)內(nèi)人士表示。

　　“第三方平臺本質(zhì)上創(chuàng)造了一個大中小券商公平競爭的環(huán)境，有利于幫助中小券商成長，促進(jìn)倒逼大券商改善服務(wù)水平，形成一個良好的平衡的券商市場格局，給投資者帶來更多收益?！蓖樔耸肯蛴浾弑硎?。

來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道

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