證監(jiān)會再發(fā)聲強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)責(zé)任

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)以保薦項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制為核心，建立健全保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度。
 

　　今年以來，證監(jiān)會繼續(xù)嚴(yán)把審核質(zhì)量關(guān)，采取多種措施和手段，嚴(yán)格實(shí)施IPO各環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)管，通過反饋、檢查、初審、發(fā)審等審核流程和審核機(jī)制的有機(jī)配合，有效遏制問題苗頭和“帶病申報(bào)”的情形。
 

　　據(jù)《證券日報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，截止到9月25日，今年以來發(fā)審委已經(jīng)否決了53家企業(yè)的IPO申請。同時(shí)，還有11家暫緩表決(其中，3家二次上會獲得通過)，8家取消審核。在業(yè)界看來，這表明首發(fā)企業(yè)沒有出現(xiàn)“蘿卜快了不洗泥”的現(xiàn)象。
 

　　然而，在企業(yè)IPO過程中，也出現(xiàn)了極少數(shù)的保薦機(jī)構(gòu)和保薦人對所保薦的項(xiàng)目不負(fù)責(zé)任的情況。因此，如何落實(shí)保薦機(jī)構(gòu)問責(zé)機(jī)制成為市場關(guān)注的焦點(diǎn)。
 

　　日前，證監(jiān)會就進(jìn)一步強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)管理層對保薦項(xiàng)目的簽字責(zé)任，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量再次進(jìn)行明確。證監(jiān)會稱，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)管理層對保薦項(xiàng)目質(zhì)量控制的簽字督導(dǎo)責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)從事首次公開發(fā)行股票并上市和上市公司再融資保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以保薦項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制為核心，建立健全保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，增強(qiáng)自我約束和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，切實(shí)提高保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
 

　　對此，一位保薦代表人昨日在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，證監(jiān)會的這一表態(tài)，傳遞的是要進(jìn)一步強(qiáng)化對首發(fā)和再融資項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制。
 

　　“監(jiān)管部門希望通過強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)責(zé)任，在立項(xiàng)、盡職調(diào)查、質(zhì)量控制、內(nèi)核、持續(xù)督導(dǎo)等方面全程督導(dǎo)項(xiàng)目組控制項(xiàng)目的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)。”上述保薦代表人表示。
 

　　她同時(shí)稱，目前，很多券商都在充實(shí)質(zhì)量控制部門的人員力量，希望經(jīng)驗(yàn)豐富的人充實(shí)到隊(duì)伍中去，以加強(qiáng)制度建設(shè)。
 

　　事實(shí)上，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
 

　　而對于保薦機(jī)構(gòu)“只薦不保”的行為，證監(jiān)會一直以來也十分關(guān)注。在今年6月份召開的中國證券業(yè)協(xié)會第六次會員大會上，證監(jiān)會主席劉士余明確表示：證券公司要真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任，從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)，不能“只薦不保”、一上了之；9月8日，證監(jiān)會就《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》向社會公開征求意見，旨在明確投行類業(yè)務(wù)主體責(zé)任、強(qiáng)化制度建設(shè)、加強(qiáng)實(shí)踐指導(dǎo)，切實(shí)把好風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)。
 

　　業(yè)內(nèi)人士表示，保薦人既是公司上市時(shí)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，又是公司上市后的持續(xù)督導(dǎo)者，責(zé)任重大。然而，自保薦制度推行以來，受到利益的誘惑和驅(qū)使，某些保薦機(jī)構(gòu)“只薦不保”，只顧推介公司上市以賺取高額的承銷保薦費(fèi)用，未能勤勉盡職、誠實(shí)守信，有的甚至與上市公司狼狽為奸，對公司財(cái)務(wù)極盡“包裝”之能事，以騙取發(fā)行上市資格，結(jié)果自然是保薦人與上市公司“雙贏”，中小散戶利益嚴(yán)重受損。（記者 朱寶琛）

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