證監(jiān)會首次對違法減持案件集中大規(guī)模聽證

　　中國證監(jiān)會于9日和10日集中舉行聽證會，對涉嫌違法減持的11起案件進(jìn)行聽證。這是證監(jiān)會首次對違法減持案件舉行大規(guī)模集中聽證會。

　　按照程序，聽證會主要履行了“聽證主持人詢問案件當(dāng)事人是否申請回避，證監(jiān)會就違法減持類案件的法律適用和量罰原則統(tǒng)一釋明，調(diào)查人員針對個(gè)案提出當(dāng)事人違法事實(shí)、證據(jù)和處罰依據(jù)，涉嫌違法當(dāng)事人及其代理人提出申辯意見和證據(jù)，雙方就案件事實(shí)進(jìn)行質(zhì)證，聽證員提問，當(dāng)事人最后補(bǔ)充陳述”等環(huán)節(jié)。

　　前期，證監(jiān)會集中查處了41宗持股5%以上股東、一致行動人和實(shí)際控制人涉嫌違法減持上市公司股份的案件。此次集中聽證的11起案件就是其中的一部分。

　　在聽證會上，當(dāng)事人對違法基本事實(shí)都表示沒有異議，但是希望減輕處罰力度。當(dāng)事人申辯的理由包括：減持是為了減少公司財(cái)務(wù)成本；理解法律條款出現(xiàn)失誤；已經(jīng)采取積極補(bǔ)救措施；沒有引起股價(jià)波動，沒有給小股東造成損害等。

　　證監(jiān)會執(zhí)法人員表示，證監(jiān)會歷來重視行政處罰聽證工作，制定嚴(yán)格的程序確保聽證程序按照公平公開公正的原則進(jìn)行，充分聽取當(dāng)事人申辯意見，依法查明事實(shí)。對此類情況，證監(jiān)會以前都是個(gè)案單獨(dú)聽證，持續(xù)時(shí)間較長。此次聽證首次采取“合并同類項(xiàng)”的辦法，對同類案件在統(tǒng)一的時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行分別聽證。

　　據(jù)介紹，這批11宗案件違法行為特征比較整齊劃一，都是上市公司持股5%以上的股東、一致行動人和實(shí)際控制人在違法減持過程中涉嫌信息披露違法和在限制期內(nèi)違法轉(zhuǎn)讓上市公司股份兩個(gè)違法行為，當(dāng)事人對涉嫌違法事實(shí)也基本無異議。

　　“這種同類案件集中聽證的做法意在提高執(zhí)法效率，有利于提高執(zhí)法的透明度，也有利于保持執(zhí)法的統(tǒng)一性、一致性。以后還將根據(jù)強(qiáng)化執(zhí)法效能的需要，選擇適當(dāng)?shù)陌讣扇∵@種集中聽證的方式對案件進(jìn)行處理?！痹撊耸空f。

　　這批聽證的11宗案件包括丹邦投資涉嫌違法減持“丹邦科技”案，郭洪生涉嫌違法減持“藍(lán)英裝備”案，王傳華涉嫌違法減持“陽谷華泰”案，中航投資涉嫌違法減持“中航黑豹”案，王海鵬、王治軍涉嫌違法減持“美盈森”案，張?zhí)锷嫦舆`法減持“金信諾”案，王明旺涉嫌違法減持“欣旺達(dá)”案，天津中商聯(lián)控股有限公司涉嫌違法減持“津勸業(yè)”案，華仁世紀(jì)集團(tuán)涉嫌違法減持“華仁藥業(yè)”案，東兆長泰涉嫌違法減持“涪陵榨菜”案，寧波工業(yè)投資集團(tuán)有限公司涉嫌違法減持“維科精華”案。

來源：新華網(wǎng)

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