證監(jiān)會發(fā)布加強非上市公眾公司監(jiān)管征求意見稿

　　據(jù)證監(jiān)會官方微博消息，證監(jiān)會近日發(fā)布《關(guān)于加強非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導意見征求意見稿》?！兑庖姟贩譃槲鍌€部分：一是總體要求。二是規(guī)范各類市場主體行為，分別對非上市公眾公司、中介機構(gòu)、自律組織等提出具體要求。三是掛牌公司監(jiān)管，對監(jiān)管各方的職責作了劃分，行政監(jiān)管機構(gòu)和自律組織各司其責。四是不掛牌公司監(jiān)管。五是監(jiān)管協(xié)調(diào)，建立健全監(jiān)管協(xié)作和信息共享機制，以及重大風險和突發(fā)事件處置機制等。

　　為落實《國務院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》要求，加強非上市公眾公司監(jiān)管，推動資本市場改革和監(jiān)管轉(zhuǎn)型，鼓勵大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，支持中小微企業(yè)發(fā)展，4月24日，中國證監(jiān)會就《關(guān)于加強非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導意見征求意見稿》以下簡稱《意見》向社會公開征求意見。

　　國務院《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》以下簡稱《國務院決定》發(fā)布后，證監(jiān)會按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，充分發(fā)揮市場自律監(jiān)管的作用，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以下簡稱全國般轉(zhuǎn)系統(tǒng)建設取得了很大進展，目前，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)總體運行良好，市場規(guī)模和影響力不斷擴大，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)支持中小微企業(yè)發(fā)展的積極效應正在得到市場各方的認可。

　　對非上市公眾公司監(jiān)管是證監(jiān)會重要的監(jiān)管職責，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司是非上市公眾公司的重要組成部分，證監(jiān)會認真貫徹落實《國務院決定》，研究制定了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦祛》以下簡稱《管理辦法》及相關(guān)配套規(guī)則，指導全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)完善了掛牌公司自律規(guī)定，初步形成了非上市公眾公司監(jiān)管的制度體系。

　　《意見》定位于貫徹落實《管理辦法》，加強對非上市公眾公司監(jiān)管，規(guī)范各類市場主體行為，明確監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部職責分工，提高監(jiān)管協(xié)同性和有效性。

　　《意見》分為五個部分：一是總體要求。二是規(guī)范各類市場主體行為，分別對非上市公眾公司、中介機構(gòu)、自律組織等提出具體要求。三是掛牌公司監(jiān)管，對監(jiān)管各方的職責作了劃分，行政監(jiān)管機構(gòu)和自律組織各司其責。四是不掛牌公司監(jiān)管。五是監(jiān)管協(xié)調(diào)，建立健全監(jiān)管協(xié)作和信息共享機制，以及重大風險和突發(fā)事件處置機制等。

　　《意見》厘清自律監(jiān)管與行政監(jiān)管關(guān)系，明確提出自律監(jiān)管與行政監(jiān)管都是市場監(jiān)管的重要方式，兩者不得相互替代、不得缺位越位。行政監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要歸位盡責，依照法律法規(guī)對非上市公眾公司履行行政執(zhí)法和自律監(jiān)管職責。同時，強調(diào)發(fā)揮全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管作用，能夠通過自律、市場、公司自治解決的事項，行政力量原則上不介入。規(guī)范行政監(jiān)管工作，切實做到“法無授權(quán)不可為”、“法定職責必須為”。

　　《意見》對非上市公眾公司、中介機構(gòu)、自律組織等市場主體提出了規(guī)范要求，力求建立健全自律監(jiān)管、中介督導、社會監(jiān)督為一體的市場約束機制，強化各類市場主體的合規(guī)意識和法律責任。非上市公眾公司作為信息披露第一責任人，要嚴格履行信息披露義務，承擔法律責任。主辦券商等中介機構(gòu)要勤勉盡責、誠實守信，嚴格履行法定職責，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，對出具文件的真實性、準確性、完整性負責。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要制定完善自律監(jiān)管規(guī)則體系并組織實拖，完善內(nèi)部管理制度，健全信息公開工作機制，提高透明度。

　　《意見》劃分了非上市公眾公司監(jiān)管職責。證監(jiān)會牽頭抓總，負責制定監(jiān)管規(guī)則，指導、協(xié)調(diào)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和派出機構(gòu)的監(jiān)管工作。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管責任，負責對掛牌公司信息披露進行監(jiān)督，執(zhí)行申請文件申報即披露、即擔責制度，發(fā)現(xiàn)申報不實的，采取自律監(jiān)管措施或提請查處：制定掛牌公司治理準則等。同時，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)作為市場參與主體，也是行政監(jiān)管的對象，應當嚴格履行職責，接受證監(jiān)會監(jiān)管。派出機構(gòu)作為日常監(jiān)管的執(zhí)法主體，承擔事中事后監(jiān)管職責，負責對掛牌公司開展非現(xiàn)場監(jiān)管，不作例行現(xiàn)場檢查，堅持“底線監(jiān)管”思維，以問題和風險為導向，根據(jù)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索啟動現(xiàn)場檢查。按照《國務院決定》對涉嫌欺詐、虛假披露、內(nèi)幕交易及操縱市場的違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。另外，派出機構(gòu)要依托盤融監(jiān)管協(xié)作機制，密切與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、地方政府等有關(guān)各方等溝通協(xié)作，做好風險處置和維穩(wěn)工作。

　　《意見》明確要做好非上市公眾公司監(jiān)管與中介機構(gòu)監(jiān)管的銜接。證監(jiān)會對參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務的中介機構(gòu)實施監(jiān)管，通過檢查、考核、誠信管理等制度安排，落實中介機構(gòu)法律責任。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)會同中國證券業(yè)協(xié)會等單位，監(jiān)督主辦券商從事全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務的執(zhí)業(yè)行為，發(fā)現(xiàn)主辦券商涉嫌違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，采取自律管理措施，并報告證監(jiān)會；建立完善對中介機構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務的自律管理及執(zhí)業(yè)評價制度；做好對主辦券商的培訓工作。

來源：中國新聞網(wǎng)

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