第二輪兩融檢查全面展開 平倉執(zhí)行力成重點(diǎn)

　　第二輪券商兩融業(yè)務(wù)檢查正在進(jìn)行中。證券時報記者從多家券商了解到，世紀(jì)證券、宏信證券、西藏同信、華林證券等10多家券商，目前正在進(jìn)行兩融現(xiàn)場檢查。

　　多位知情人士透露，此次檢查重點(diǎn)在于，是否存在向不合格投資者違規(guī)開戶、為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、未對客戶強(qiáng)制平倉等問題。此外，還將對具有融資功能的柜臺市場收益互換等融資類業(yè)務(wù)、傘形信托的開展情況進(jìn)行檢查。

　　20多家券商

　　料受現(xiàn)場檢查

　　“上一輪檢查的45家券商主要以大券商為主，這次檢查的重點(diǎn)是剩余的擁有兩融資格的46家中小券商?！鄙钲谝患乙呀拥綑z查通知的券商兩融業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人稱，對兩融“再查”其實是上次檢查的延續(xù)，屬于常規(guī)檢查范疇。

　　據(jù)介紹，此次檢查與上次相同，監(jiān)管部門采取自查與現(xiàn)場檢查兩種方式，其中有20多家券商將接受現(xiàn)場檢查。

　　“現(xiàn)場檢查分為兩批，每批大概10多家，每家現(xiàn)場檢查工作時長為7天?！鄙钲谝患艺诮邮軝z查的券商兩融業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人透露，此次檢查重點(diǎn)除了違規(guī)開戶、為到期合約展期、未對客戶強(qiáng)制平倉等問題外，以往未涉及的柜臺市場收益互換及傘形信托也進(jìn)入重點(diǎn)檢查范圍。

　　“與以往相比，這次現(xiàn)場檢查更全面、嚴(yán)格?！绷硪患艺诮邮軝z查的券商人士稱，對兩融業(yè)務(wù)涉及的所有環(huán)節(jié)和數(shù)據(jù)都進(jìn)行了地毯式檢查。

　　事實上，業(yè)內(nèi)對第二輪檢查更嚴(yán)格也早有預(yù)期。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸公布上一輪兩融檢查結(jié)果時稱，“證監(jiān)會將適時再次啟動對融資融券業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查，加大現(xiàn)場檢查和處罰力度”。

　　檢查結(jié)果

　　直接上報監(jiān)管層

　　“此次檢查結(jié)果并不會直接告知我們，而是統(tǒng)一上報監(jiān)管層?！币晃徊辉妇呙娜虄扇谪?fù)責(zé)人稱，按照以前現(xiàn)場檢查流程，檢查的最后一天都會召集公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)開會，公布檢查結(jié)果，然而此次是直接上報監(jiān)管層。

　　“從我們目前已檢查的情況看，小問題是存在的，但并無原則性的大問題。”上述券商人士稱，這些問題包括：對客戶發(fā)出的通知留痕不到位、對客戶合同影像材料收集不規(guī)范等。

　　“違規(guī)操作中最常見的就是，券商未按照規(guī)定對客戶強(qiáng)制平倉的問題，而平倉執(zhí)行能力也成為了此次檢查的重點(diǎn)?！鄙钲谝患胰虄扇谌耸糠Q，目前業(yè)內(nèi)的平倉線水平在130%。例如，投資者維持擔(dān)保比例低于平倉線，必須在2個交易日內(nèi)追加擔(dān)保物，使擔(dān)保比例達(dá)到上限，否則將會被證券公司強(qiáng)行平倉，而如果券商不按照規(guī)定進(jìn)行強(qiáng)行平倉，就構(gòu)成違規(guī)。

　　據(jù)了解，通常券商在開展兩融業(yè)務(wù)時為了嚴(yán)格控制風(fēng)險，會按照維持擔(dān)保比例來提醒投資者。除了平倉線外，維持擔(dān)保比例還可分提取線和警戒線來提醒客戶。提取線，即當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例高于取保線時，客戶可以提取超出部分的擔(dān)保物。但提取擔(dān)保物后，客戶賬戶維持擔(dān)保比例應(yīng)不低于300%；警戒線則指，當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于150%時，證券公司將通知客戶及時追加保證金。

　　“監(jiān)管層再次啟動兩融檢查，雖屬于例行檢查的一部分，但也傳遞出要嚴(yán)查資金的違規(guī)入市情況?！敝薪鸸居嘘P(guān)人士表示。

　　統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2月4日，融資融券余額達(dá)11327.26億元。其中，融資買入余額11267.01億元，再創(chuàng)歷史新高；融券賣出余額60.25億元。

來源：證券時報

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