券商爭(zhēng)搶滬港通首批試點(diǎn)資格 交易所摸底系統(tǒng)準(zhǔn)備

　　隨著現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)論表的下發(fā)，滬港通上線前部署準(zhǔn)備工作步入尾聲。券商人士透露，監(jiān)管層已確定分批上線滬港通，故各家證券公司均期望能在首批試點(diǎn)券商中占得一席之地。目前，券商都在積極反饋意見，期望能得到監(jiān)管層的首肯，拿到第一批“入場(chǎng)券”。

　　首批名單尚未敲定

　　上證報(bào)記者了解到，港股通現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收近期收尾，具備開展滬港通業(yè)務(wù)資質(zhì)的券商大部分已完成了上交所的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，且在近期收到了上交所出具的《現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)論表》。

　　《現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)論表》顯示，此次檢查項(xiàng)目共分為四大類，分別是業(yè)務(wù)、結(jié)算、信息系統(tǒng)和投資者教育。而檢查結(jié)論也分為三種情況，分別是通過、有條件通過和不通過。此外，上交所還指出了有條件通過或不通過的原因，以及券商需要改進(jìn)的事項(xiàng)，如前端的風(fēng)險(xiǎn)控制、系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行等。

　　“拿到無條件通過的券商并不多，多少還是提了些意見?，F(xiàn)在我們正在抓緊時(shí)間，計(jì)劃在這兩天向交易所提交整改報(bào)告?！蹦橙虦弁I(yè)務(wù)小組負(fù)責(zé)人告訴記者。雖然交易所對(duì)某些券商出具了有條件通過的檢查結(jié)果，但這不意味著他們無緣首批試點(diǎn)資格。

　　這樣的觀點(diǎn)也得到南方某大型券商滬港通資深人士的認(rèn)可?！斑@次的反饋意見是通過郵件的方式下發(fā)的簡(jiǎn)單文件。只有收到上交所下發(fā)的紅頭文件，才能確定最終入圍的首批名單?！?/p>

　　交易所摸底系統(tǒng)準(zhǔn)備

　　除了啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收工作以外，上交所還高度關(guān)注各家證券公司系統(tǒng)的上線準(zhǔn)備情況。

　　據(jù)悉，上交所近期下發(fā)了《港股通上線準(zhǔn)備進(jìn)度調(diào)查問卷》。問卷針對(duì)交易系統(tǒng)的開發(fā)商、集中交易以及配套系統(tǒng)的準(zhǔn)備進(jìn)展展開書面了解。

　　上述大型券商人士表示，雖然上交所與港交所已經(jīng)達(dá)成意見，將免費(fèi)提供實(shí)時(shí)行情 ，不過各家券商仍需與港交所單獨(dú)簽訂授權(quán)證書。若開閘前尚未取得這一牌照，則將無緣首批試點(diǎn)。此外，各家券商的交易系統(tǒng)也不盡相同，系統(tǒng)開發(fā)商交付的時(shí)間也將影響券商開通港股通業(yè)務(wù)的進(jìn)度。

　　某華南券商滬港通負(fù)責(zé)人稱，目前上交所對(duì)券商的主要工作還是系統(tǒng)測(cè)試。而公司的相應(yīng)系統(tǒng)會(huì)在10月6日之前完成測(cè)試并上線。

　　除了擔(dān)心能否成為首批試點(diǎn)券商外，機(jī)構(gòu)還關(guān)注交易制度及投資者參與度。

　　北京某券商人士向記者表示，客戶參與滬港通交易的協(xié)議目前還未下發(fā)，目前協(xié)議仍在制定中，等待完善后才會(huì)下發(fā)到券商手中。此外，從目前的客戶情緒來看，對(duì)滬港通業(yè)務(wù)熱情不是很高。

　　“港交所交易相對(duì)國內(nèi)而言更為復(fù)雜?！比倘耸拷榻B，在按盤價(jià)、碎股交易、最小單位價(jià)差等不少地方都存在著較大差異。

　　據(jù)悉，港交所周三在北京舉行了“實(shí)戰(zhàn)港股通交易”專題研討會(huì)。港交所代表重點(diǎn)介紹了港股市場(chǎng)與滬市的異同點(diǎn)，包括內(nèi)地投資者如何參與港股通、港股交易范圍、匯率安排暫定方案、交易與清算交收、和“碎股”處理等制度方面。

來源：上海證券報(bào)

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