技術(shù)性貿(mào)易壁壘、產(chǎn)業(yè)安全和中國的選擇

一、WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系概述

1．技術(shù)性貿(mào)易壁壘概念

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是WTO規(guī)則體系下非關(guān)稅貿(mào)易壁壘形式之一，其特點是利用技術(shù)規(guī)范、標準、檢驗或認證程序建立不必要的貿(mào)易壁壘。所謂“必要”與否是相對概念。因此，一般地講符合下列目的地的規(guī)范或標準、且具有公平和非歧視特點則不構(gòu)成技術(shù)性貿(mào)易壁壘：合理的產(chǎn)品質(zhì)量要求；保護人類、動物或植物的生命和健康；保護環(huán)境；防止商業(yè)欺詐行為。

2．WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則體系

WTO的技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則體系主要包括《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》，相關(guān)的部長決定與宣言、例如《關(guān)于世界貿(mào)易組織——國際標準化組織標準信息系統(tǒng)擬諒解的決定》、《關(guān)于審議國際標準化組織/國際電工委員會信息中心出版物的決定》和《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第20、21條的例外條款。

廣義的技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則體系也包括《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》。

二、主要國家（地區(qū)）利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實踐

1．紡織品和童裝（質(zhì)量和安全）

我國每年向歐盟、美國出口的紡織品服裝的價值都在100億美元以上。2009年，歐盟通過非食品類快速預(yù)警系統(tǒng)（RAPEX）對中國除玩具外的其他輕紡產(chǎn)品共通報373起，通報數(shù)量比2008年的201起增長了85.57%。美國消費品安全委員會（CPSC）發(fā)布涉及中國紡織品服裝類產(chǎn)品通報24起，占CPSC對華召回通報的11.27%，同比增長4.35%。2010年上半年，歐盟累計召回中國產(chǎn)紡織品服裝類產(chǎn)品133項，同比增長102%。同期，美國消費品安全委員會累計召回41項紡織品服裝類產(chǎn)品，同比增長86%，其中，中國產(chǎn)紡織品服裝類產(chǎn)品召回數(shù)量為29項，占總數(shù)的71%，同比增長123%。

歐盟和美國召回通報的紡織品服裝類產(chǎn)品均以兒童服裝和鞋為主，但也包括一些運動服裝和特殊用途服裝。通報的主要原因有：存在勒頸窒息危險（兒童上衣和帽子的抽繩長度超標）、傷害危險（兒童服裝的腰部抽繩長度超標）、化學(xué)危險（檢出富馬酸二甲酯、金屬配件中鎳含量超標、釋放的苯超標等）、阻燃標準不符等，其中勒頸窒息危險和傷害危險通報數(shù)占安全風(fēng)險通報總數(shù)的90%以上。

2．歐盟洗衣機技術(shù)標準（環(huán)境和節(jié)能）

2010年3月，歐盟委員會通過WTO秘書處發(fā)出關(guān)于家用洗衣機產(chǎn)品能效標簽和生態(tài)設(shè)計要求法規(guī)的第319、320號TBT通報，對滾筒、波輪和攪拌式洗衣機均規(guī)定了具體的能效計算方法和洗滌效率指數(shù)，這意味著我國的出口企業(yè)必須為產(chǎn)品的能效、性能檢測及生態(tài)設(shè)計咨詢支付高額費用，再加上設(shè)計改進、工藝優(yōu)化等方面的投入，生產(chǎn)成本將大幅提高，企業(yè)將面臨巨大的出口壓力。

歐洲是中國洗衣機出口的第二大市場，2009年，我國對歐出口洗衣機244萬臺、出口額3.04億美元，占年出口總額的17.79%。其中，出口洗衣機以波輪式為主。

中方專家對此規(guī)定進行了認真分析，指出該法規(guī)以60℃、40℃棉織物程序下滿載和部分負載情況的用電量作為計算家用洗衣機能效系數(shù)的方法，是不適用于波輪式和攪拌式洗衣機的，因為二者沒有加熱功能。這一意見被歐盟采納，歐盟明確了通報法規(guī)僅適用于滾筒洗衣機，并將重新設(shè)定無加熱功能的波輪和攪拌式洗衣機的測試方法。

3．碳壁壘（環(huán)境保護）

（1）歐盟新的ErP指令從2009年11月20日開始實施，這是歐盟一項主要針對能耗的技術(shù)性貿(mào)易壁壘指令，涉及除車輛以外的所有與能源相關(guān)的產(chǎn)品。

該指令將生命周期理念引入產(chǎn)品設(shè)計環(huán)節(jié)中，旨在從源頭入手，在產(chǎn)品的設(shè)計、制造、使用、維護、回收、后期處理各個環(huán)節(jié)，對能源相關(guān)產(chǎn)品提出環(huán)保要求，全方位監(jiān)控產(chǎn)品對環(huán)境的影響，減少對環(huán)境的破壞。原則上所有投放市場的能源產(chǎn)品，生成、轉(zhuǎn)換及計量這些能源的產(chǎn)品（不包括運輸工具），以及用于裝入能源產(chǎn)品中，并在市場上獨立直接銷售給最終用戶的部件都被包括在內(nèi)。產(chǎn)品消耗的能源包括電能、固體燃料、液體燃料和氣體燃料。

這一壁壘使我國企業(yè)的出口成本增加20%左右。首批ErP指令一實施，就使我國約80%出口到歐盟的辦公設(shè)備、冰箱、空調(diào)、機電等產(chǎn)品被拒之門外。目前，僅廣州涉及到的出口額就高達33.87億美元。

（2）2009年6月26日，美國眾議院投票通過《美國清潔能源安全法案》（也稱氣候法案），其中包含了爭議巨大的“碳關(guān)稅”條款。有專家預(yù)測，一旦“碳關(guān)稅”啟動，“中國制造”將首當(dāng)其沖，因為中國出口產(chǎn)品大多仍為低端產(chǎn)品，生產(chǎn)中的碳排放相對較高。專家呼吁，應(yīng)該將“碳關(guān)稅”計算在產(chǎn)品的使用國度而非制造國度。

（3）根據(jù)深圳海關(guān)數(shù)據(jù)評估分析，2009年，深圳企業(yè)因國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施造成的直接經(jīng)濟損失約97.51億美元，出口新增成本約35.96億美元，深圳市出口企業(yè)中約有54.9%的企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響。

三、WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘案例

據(jù)估計，WTO成員每年通知的TBT數(shù)量約600～700件。下面介紹幾個典型案例。

1．歐盟牛肉進口案（生命安全和健康考慮）

根據(jù)國際衛(wèi)生組織和世界糧食組織建議，美國等國家設(shè)立了使用激素飼料的標準。但歐盟仍然對此標準是否對人類安全有懷疑，自1988年起禁止在飼料中使用增長激素。1996年，美國和加拿大在WTO內(nèi)起訴歐盟，稱其違反SPS協(xié)定原則。1998年，上訴機構(gòu)認為歐盟的規(guī)定違反了SPS規(guī)則。1999年，WTO爭端解決機制授權(quán)美國、加拿大對歐盟進行報復(fù)。2003年，歐盟對其規(guī)定作了部分修改，美國、加拿大對修改不滿意。歐盟至今仍堅持其立場。

2．泰國香煙進口案（健康安全例外，GATT案例）

1966年，泰國禁止進口煙草，并在國內(nèi)對香煙征收高稅。1989年，美國在《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》內(nèi)投訴泰國規(guī)定。泰國的理由是進口煙草包括多種化學(xué)添加劑、對人體不安全。專家組認為，雖然進口煙草包括多種添加劑，但沒有證據(jù)顯示這些添加劑對人體有害，因而認為泰國進口限制違反《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》。同時，專家組支持泰國在國內(nèi)流通環(huán)節(jié)對香煙征收高稅的做法，因為該規(guī)定適用于所有產(chǎn)品。

3．美國汽油案

美國《清潔空氣法》授權(quán)美國環(huán)保機構(gòu)制定汽油標準。自1995年起，美國大部分地區(qū)實施精煉汽油標準，以確?？諝赓|(zhì)量。在部分地區(qū)仍然是靠取傳統(tǒng)汽油，但燃燒后排放污染程度不能低于1990年的標準。1990年下半年已經(jīng)開始運營的煉油廠可以申請?zhí)囟藴?，?dāng)時尚未運營的煉油廠則需要遵循國家制定的平均標準。委內(nèi)瑞拉和巴西認為，這些規(guī)定構(gòu)成他們對美國出口汽油的歧視，并使美國國內(nèi)企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢。專家組認為，美國規(guī)定構(gòu)成了對進口汽油的歧視，違反了WTO原則。專家組認為，制定汽油清潔標準符合保護環(huán)境和人類健康的需要，但具體采取的兩個汽油標準則無必要。上訴機構(gòu)認為，美國的做法沒有違反《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條的具體規(guī)則，但違反了該條款的適用前提，即構(gòu)成任意或不合理的限制手段或?qū)H貿(mào)易的變相限制。

4．歐盟進口石棉產(chǎn)品案

1998年，加拿大質(zhì)疑法國對含有石棉纖維產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售和進出口的限制，認為違反國民待遇原則，且進行限制是不必要的。歐盟代表法國抗辯。專家組認為，法國的限制不適用于部分國內(nèi)同類產(chǎn)品，因而違反了國民待遇原則。但認為該限制符合《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條健康安全例外。上訴機構(gòu)基于同樣理由支持了法國政府的進口限制。

四、技術(shù)標準和產(chǎn)業(yè)安全

1．國內(nèi)外紡織品標準比較

2009年底，我國涉及紡織工業(yè)的國家標準和行業(yè)標準已有999項，但國家強制性標準和行業(yè)強制性標準只有幾十項，基礎(chǔ)安全衛(wèi)生標準更是少之又少。GB 18401-2003《國家紡織產(chǎn)品基本安全技術(shù)規(guī)范》只有5項，實在不能與國際標準相比。但推薦性標準上的項目指標規(guī)定較詳細全面，如：GB/T 18885-2009《生態(tài)紡織品技術(shù)要求》、GB/T 23155-2008《進出口兒童服裝繩帶安全要求及測試方法》。

歐盟、美國、日本相關(guān)紡織品的關(guān)于有毒有害物質(zhì)的法規(guī)指令，多且詳細，涉及兒童服裝上的繩帶、小零件的標準法規(guī)有歐盟的EN 14682-2007《兒童服裝安全規(guī)范——兒童服裝繩索及束帶》、美國的ASTM F1816-97（2004）《兒童上衣的繩帶安全規(guī)范》及CPSC的《兒童上衣的抽緊帶指南》等。

2．外國標準對我國出口的影響

技術(shù)性貿(mào)易壁壘不斷高筑，制約我國出口擴大。歐盟、美國等地頻繁出臺各種技術(shù)和認證標準，抬高市場準入門檻。其中尤以歐盟實施《廢棄電氣電子設(shè)備指令》（WEEE）、《禁止在電氣電子設(shè)備中使用特定有害物質(zhì)的指令》（RoHS）、《用能產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計框架指令》（EuP）三大指令的影響最為突出，其對有害物質(zhì)、化學(xué)品管理、廢棄電子電氣產(chǎn)品回收等作出了嚴格規(guī)定，給企業(yè)出口在產(chǎn)品安全、設(shè)計、材料和工藝等方面設(shè)置了較高門檻。其中，歐盟對節(jié)能燈用LED產(chǎn)品規(guī)定了較高要求，除了上述三大指令外，還要符合歐盟低電壓指令和電磁兼容指令。此外，美國、歐盟、日本、巴西、韓國、泰國等37個國家（地區(qū)）相繼實施能源效率標識制度，照明產(chǎn)品位列能效標準和技術(shù)要求范圍內(nèi)。節(jié)能燈具體出口到某個國家（地區(qū)）時，還需要滿足當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)標準。如，出口至美國的燈具產(chǎn)品需要滿足美國的能源之星標準。

目前，我國廢棄節(jié)能燈回收體系缺失，致使環(huán)境壓力增大。節(jié)能燈生產(chǎn)過程中需使用大量的汞和稀土。廢棄的燈管破碎后，瞬時可使周圍空氣中的汞濃度超標上百倍。由于汞難以回收，毒性劇烈，會對生態(tài)環(huán)境和人體產(chǎn)生傷害。據(jù)測算，1只普通節(jié)能燈的含汞量約5毫克，滲入地下后可造成1800噸地下水受污染。但目前我國尚缺乏含汞燈具的回收體系，且含汞燈具也尚未按照危險廢物進行管理，廢棄節(jié)能燈被當(dāng)做生活垃圾普通處理，成為生態(tài)的隱形殺手。此外，稀土作為稀缺資源，儲藏量日益減少，且冶煉過程中也會造成污染。廢棄節(jié)能燈對環(huán)境造成的污染，應(yīng)引起高度重視。

3．中國標準在WTO受到質(zhì)疑

中國也在學(xué)習(xí)使用技術(shù)標準保護自己的利益，但中國標準在WTO體系中也引起了部分成員的關(guān)注，主要涉及標準包括：農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品安全的規(guī)定；食品和化妝品標識和認證標準；蒸汽船和壓力船建造標準；當(dāng)?shù)責(zé)o線通信標準（WAPI）；包裝進口的酒精飲料標識標準；電子信息產(chǎn)品污染控制；健康食品規(guī)定；家用液化氣烹調(diào)設(shè)施；強制認證系統(tǒng)（CCC）；手機鋰電池標準等。

4．中國標準需要考慮的因素

中國標準需要考慮的因素包括以下幾個方面：技術(shù)標準與中國產(chǎn)品的競爭實力；技術(shù)水平與話語權(quán)（以中國技術(shù)領(lǐng)先的領(lǐng)域為例）；中國標準對出口的影響；中國標準對進口的影響；標準的合法目的與效果的協(xié)調(diào)；形式公平和實質(zhì)公平的平衡；目的和手段的平衡。

我們可以使用標準保護自身利益。只有那些沒有合理理由支持的標準、過度濫用的標準、沒有技術(shù)依據(jù)的標準才會遭遇違法的問題。當(dāng)然，學(xué)會標準必然要增加成本，需要軟件和硬件的支持。

來源：中國貿(mào)易救濟信息網(wǎng)

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