技術(shù)性貿(mào)易壁壘、產(chǎn)業(yè)安全和中國(guó)的選擇

一、WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系概述

1．技術(shù)性貿(mào)易壁壘概念

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是WTO規(guī)則體系下非關(guān)稅貿(mào)易壁壘形式之一，其特點(diǎn)是利用技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)或認(rèn)證程序建立不必要的貿(mào)易壁壘。所謂“必要”與否是相對(duì)概念。因此，一般地講符合下列目的地的規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)、且具有公平和非歧視特點(diǎn)則不構(gòu)成技術(shù)性貿(mào)易壁壘：合理的產(chǎn)品質(zhì)量要求；保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命和健康；保護(hù)環(huán)境；防止商業(yè)欺詐行為。

2．WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則體系

WTO的技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則體系主要包括《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》，相關(guān)的部長(zhǎng)決定與宣言、例如《關(guān)于世界貿(mào)易組織——國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織標(biāo)準(zhǔn)信息系統(tǒng)擬諒解的決定》、《關(guān)于審議國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織/國(guó)際電工委員會(huì)信息中心出版物的決定》和《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第20、21條的例外條款。

廣義的技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則體系也包括《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》。

二、主要國(guó)家（地區(qū)）利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)踐

1．紡織品和童裝（質(zhì)量和安全）

我國(guó)每年向歐盟、美國(guó)出口的紡織品服裝的價(jià)值都在100億美元以上。2009年，歐盟通過(guò)非食品類快速預(yù)警系統(tǒng)（RAPEX）對(duì)中國(guó)除玩具外的其他輕紡產(chǎn)品共通報(bào)373起，通報(bào)數(shù)量比2008年的201起增長(zhǎng)了85.57%。美國(guó)消費(fèi)品安全委員會(huì)（CPSC）發(fā)布涉及中國(guó)紡織品服裝類產(chǎn)品通報(bào)24起，占CPSC對(duì)華召回通報(bào)的11.27%，同比增長(zhǎng)4.35%。2010年上半年，歐盟累計(jì)召回中國(guó)產(chǎn)紡織品服裝類產(chǎn)品133項(xiàng)，同比增長(zhǎng)102%。同期，美國(guó)消費(fèi)品安全委員會(huì)累計(jì)召回41項(xiàng)紡織品服裝類產(chǎn)品，同比增長(zhǎng)86%，其中，中國(guó)產(chǎn)紡織品服裝類產(chǎn)品召回?cái)?shù)量為29項(xiàng)，占總數(shù)的71%，同比增長(zhǎng)123%。

歐盟和美國(guó)召回通報(bào)的紡織品服裝類產(chǎn)品均以兒童服裝和鞋為主，但也包括一些運(yùn)動(dòng)服裝和特殊用途服裝。通報(bào)的主要原因有：存在勒頸窒息危險(xiǎn)（兒童上衣和帽子的抽繩長(zhǎng)度超標(biāo)）、傷害危險(xiǎn)（兒童服裝的腰部抽繩長(zhǎng)度超標(biāo)）、化學(xué)危險(xiǎn)（檢出富馬酸二甲酯、金屬配件中鎳含量超標(biāo)、釋放的苯超標(biāo)等）、阻燃標(biāo)準(zhǔn)不符等，其中勒頸窒息危險(xiǎn)和傷害危險(xiǎn)通報(bào)數(shù)占安全風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)總數(shù)的90%以上。

2．歐盟洗衣機(jī)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（環(huán)境和節(jié)能）

2010年3月，歐盟委員會(huì)通過(guò)WTO秘書處發(fā)出關(guān)于家用洗衣機(jī)產(chǎn)品能效標(biāo)簽和生態(tài)設(shè)計(jì)要求法規(guī)的第319、320號(hào)TBT通報(bào)，對(duì)滾筒、波輪和攪拌式洗衣機(jī)均規(guī)定了具體的能效計(jì)算方法和洗滌效率指數(shù)，這意味著我國(guó)的出口企業(yè)必須為產(chǎn)品的能效、性能檢測(cè)及生態(tài)設(shè)計(jì)咨詢支付高額費(fèi)用，再加上設(shè)計(jì)改進(jìn)、工藝優(yōu)化等方面的投入，生產(chǎn)成本將大幅提高，企業(yè)將面臨巨大的出口壓力。

歐洲是中國(guó)洗衣機(jī)出口的第二大市場(chǎng)，2009年，我國(guó)對(duì)歐出口洗衣機(jī)244萬(wàn)臺(tái)、出口額3.04億美元，占年出口總額的17.79%。其中，出口洗衣機(jī)以波輪式為主。

中方專家對(duì)此規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)真分析，指出該法規(guī)以60℃、40℃棉織物程序下滿載和部分負(fù)載情況的用電量作為計(jì)算家用洗衣機(jī)能效系數(shù)的方法，是不適用于波輪式和攪拌式洗衣機(jī)的，因?yàn)槎邲](méi)有加熱功能。這一意見(jiàn)被歐盟采納，歐盟明確了通報(bào)法規(guī)僅適用于滾筒洗衣機(jī)，并將重新設(shè)定無(wú)加熱功能的波輪和攪拌式洗衣機(jī)的測(cè)試方法。

3．碳壁壘（環(huán)境保護(hù)）

（1）歐盟新的ErP指令從2009年11月20日開(kāi)始實(shí)施，這是歐盟一項(xiàng)主要針對(duì)能耗的技術(shù)性貿(mào)易壁壘指令，涉及除車輛以外的所有與能源相關(guān)的產(chǎn)品。

該指令將生命周期理念引入產(chǎn)品設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)中，旨在從源頭入手，在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、使用、維護(hù)、回收、后期處理各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)能源相關(guān)產(chǎn)品提出環(huán)保要求，全方位監(jiān)控產(chǎn)品對(duì)環(huán)境的影響，減少對(duì)環(huán)境的破壞。原則上所有投放市場(chǎng)的能源產(chǎn)品，生成、轉(zhuǎn)換及計(jì)量這些能源的產(chǎn)品（不包括運(yùn)輸工具），以及用于裝入能源產(chǎn)品中，并在市場(chǎng)上獨(dú)立直接銷售給最終用戶的部件都被包括在內(nèi)。產(chǎn)品消耗的能源包括電能、固體燃料、液體燃料和氣體燃料。

這一壁壘使我國(guó)企業(yè)的出口成本增加20%左右。首批ErP指令一實(shí)施，就使我國(guó)約80%出口到歐盟的辦公設(shè)備、冰箱、空調(diào)、機(jī)電等產(chǎn)品被拒之門外。目前，僅廣州涉及到的出口額就高達(dá)33.87億美元。

（2）2009年6月26日，美國(guó)眾議院投票通過(guò)《美國(guó)清潔能源安全法案》（也稱氣候法案），其中包含了爭(zhēng)議巨大的“碳關(guān)稅”條款。有專家預(yù)測(cè)，一旦“碳關(guān)稅”啟動(dòng)，“中國(guó)制造”將首當(dāng)其沖，因?yàn)橹袊?guó)出口產(chǎn)品大多仍為低端產(chǎn)品，生產(chǎn)中的碳排放相對(duì)較高。專家呼吁，應(yīng)該將“碳關(guān)稅”計(jì)算在產(chǎn)品的使用國(guó)度而非制造國(guó)度。

（3）根據(jù)深圳海關(guān)數(shù)據(jù)評(píng)估分析，2009年，深圳企業(yè)因國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施造成的直接經(jīng)濟(jì)損失約97.51億美元，出口新增成本約35.96億美元，深圳市出口企業(yè)中約有54.9%的企業(yè)受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響。

三、WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘案例

據(jù)估計(jì)，WTO成員每年通知的TBT數(shù)量約600～700件。下面介紹幾個(gè)典型案例。

1．歐盟牛肉進(jìn)口案（生命安全和健康考慮）

根據(jù)國(guó)際衛(wèi)生組織和世界糧食組織建議，美國(guó)等國(guó)家設(shè)立了使用激素飼料的標(biāo)準(zhǔn)。但歐盟仍然對(duì)此標(biāo)準(zhǔn)是否對(duì)人類安全有懷疑，自1988年起禁止在飼料中使用增長(zhǎng)激素。1996年，美國(guó)和加拿大在WTO內(nèi)起訴歐盟，稱其違反SPS協(xié)定原則。1998年，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為歐盟的規(guī)定違反了SPS規(guī)則。1999年，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制授權(quán)美國(guó)、加拿大對(duì)歐盟進(jìn)行報(bào)復(fù)。2003年，歐盟對(duì)其規(guī)定作了部分修改，美國(guó)、加拿大對(duì)修改不滿意。歐盟至今仍堅(jiān)持其立場(chǎng)。

2．泰國(guó)香煙進(jìn)口案（健康安全例外，GATT案例）

1966年，泰國(guó)禁止進(jìn)口煙草，并在國(guó)內(nèi)對(duì)香煙征收高稅。1989年，美國(guó)在《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》內(nèi)投訴泰國(guó)規(guī)定。泰國(guó)的理由是進(jìn)口煙草包括多種化學(xué)添加劑、對(duì)人體不安全。專家組認(rèn)為，雖然進(jìn)口煙草包括多種添加劑，但沒(méi)有證據(jù)顯示這些添加劑對(duì)人體有害，因而認(rèn)為泰國(guó)進(jìn)口限制違反《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》。同時(shí)，專家組支持泰國(guó)在國(guó)內(nèi)流通環(huán)節(jié)對(duì)香煙征收高稅的做法，因?yàn)樵撘?guī)定適用于所有產(chǎn)品。

3．美國(guó)汽油案

美國(guó)《清潔空氣法》授權(quán)美國(guó)環(huán)保機(jī)構(gòu)制定汽油標(biāo)準(zhǔn)。自1995年起，美國(guó)大部分地區(qū)實(shí)施精煉汽油標(biāo)準(zhǔn)，以確?？諝赓|(zhì)量。在部分地區(qū)仍然是靠取傳統(tǒng)汽油，但燃燒后排放污染程度不能低于1990年的標(biāo)準(zhǔn)。1990年下半年已經(jīng)開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的煉油廠可以申請(qǐng)?zhí)囟?biāo)準(zhǔn)，當(dāng)時(shí)尚未運(yùn)營(yíng)的煉油廠則需要遵循國(guó)家制定的平均標(biāo)準(zhǔn)。委內(nèi)瑞拉和巴西認(rèn)為，這些規(guī)定構(gòu)成他們對(duì)美國(guó)出口汽油的歧視，并使美國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。專家組認(rèn)為，美國(guó)規(guī)定構(gòu)成了對(duì)進(jìn)口汽油的歧視，違反了WTO原則。專家組認(rèn)為，制定汽油清潔標(biāo)準(zhǔn)符合保護(hù)環(huán)境和人類健康的需要，但具體采取的兩個(gè)汽油標(biāo)準(zhǔn)則無(wú)必要。上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，美國(guó)的做法沒(méi)有違反《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條的具體規(guī)則，但違反了該條款的適用前提，即構(gòu)成任意或不合理的限制手段或?qū)?guó)際貿(mào)易的變相限制。

4．歐盟進(jìn)口石棉產(chǎn)品案

1998年，加拿大質(zhì)疑法國(guó)對(duì)含有石棉纖維產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售和進(jìn)出口的限制，認(rèn)為違反國(guó)民待遇原則，且進(jìn)行限制是不必要的。歐盟代表法國(guó)抗辯。專家組認(rèn)為，法國(guó)的限制不適用于部分國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品，因而違反了國(guó)民待遇原則。但認(rèn)為該限制符合《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第20條健康安全例外。上訴機(jī)構(gòu)基于同樣理由支持了法國(guó)政府的進(jìn)口限制。

四、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)安全

1．國(guó)內(nèi)外紡織品標(biāo)準(zhǔn)比較

2009年底，我國(guó)涉及紡織工業(yè)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)已有999項(xiàng)，但國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)只有幾十項(xiàng)，基礎(chǔ)安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)更是少之又少。GB 18401-2003《國(guó)家紡織產(chǎn)品基本安全技術(shù)規(guī)范》只有5項(xiàng)，實(shí)在不能與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相比。但推薦性標(biāo)準(zhǔn)上的項(xiàng)目指標(biāo)規(guī)定較詳細(xì)全面，如：GB/T 18885-2009《生態(tài)紡織品技術(shù)要求》、GB/T 23155-2008《進(jìn)出口兒童服裝繩帶安全要求及測(cè)試方法》。

歐盟、美國(guó)、日本相關(guān)紡織品的關(guān)于有毒有害物質(zhì)的法規(guī)指令，多且詳細(xì)，涉及兒童服裝上的繩帶、小零件的標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)有歐盟的EN 14682-2007《兒童服裝安全規(guī)范——兒童服裝繩索及束帶》、美國(guó)的ASTM F1816-97（2004）《兒童上衣的繩帶安全規(guī)范》及CPSC的《兒童上衣的抽緊帶指南》等。

2．外國(guó)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)出口的影響

技術(shù)性貿(mào)易壁壘不斷高筑，制約我國(guó)出口擴(kuò)大。歐盟、美國(guó)等地頻繁出臺(tái)各種技術(shù)和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，抬高市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻。其中尤以歐盟實(shí)施《廢棄電氣電子設(shè)備指令》（WEEE）、《禁止在電氣電子設(shè)備中使用特定有害物質(zhì)的指令》（RoHS）、《用能產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)框架指令》（EuP）三大指令的影響最為突出，其對(duì)有害物質(zhì)、化學(xué)品管理、廢棄電子電氣產(chǎn)品回收等作出了嚴(yán)格規(guī)定，給企業(yè)出口在產(chǎn)品安全、設(shè)計(jì)、材料和工藝等方面設(shè)置了較高門檻。其中，歐盟對(duì)節(jié)能燈用LED產(chǎn)品規(guī)定了較高要求，除了上述三大指令外，還要符合歐盟低電壓指令和電磁兼容指令。此外，美國(guó)、歐盟、日本、巴西、韓國(guó)、泰國(guó)等37個(gè)國(guó)家（地區(qū)）相繼實(shí)施能源效率標(biāo)識(shí)制度，照明產(chǎn)品位列能效標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求范圍內(nèi)。節(jié)能燈具體出口到某個(gè)國(guó)家（地區(qū)）時(shí)，還需要滿足當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)。如，出口至美國(guó)的燈具產(chǎn)品需要滿足美國(guó)的能源之星標(biāo)準(zhǔn)。

目前，我國(guó)廢棄節(jié)能燈回收體系缺失，致使環(huán)境壓力增大。節(jié)能燈生產(chǎn)過(guò)程中需使用大量的汞和稀土。廢棄的燈管破碎后，瞬時(shí)可使周圍空氣中的汞濃度超標(biāo)上百倍。由于汞難以回收，毒性劇烈，會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境和人體產(chǎn)生傷害。據(jù)測(cè)算，1只普通節(jié)能燈的含汞量約5毫克，滲入地下后可造成1800噸地下水受污染。但目前我國(guó)尚缺乏含汞燈具的回收體系，且含汞燈具也尚未按照危險(xiǎn)廢物進(jìn)行管理，廢棄節(jié)能燈被當(dāng)做生活垃圾普通處理，成為生態(tài)的隱形殺手。此外，稀土作為稀缺資源，儲(chǔ)藏量日益減少，且冶煉過(guò)程中也會(huì)造成污染。廢棄節(jié)能燈對(duì)環(huán)境造成的污染，應(yīng)引起高度重視。

3．中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)在WTO受到質(zhì)疑

中國(guó)也在學(xué)習(xí)使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)自己的利益，但中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)在WTO體系中也引起了部分成員的關(guān)注，主要涉及標(biāo)準(zhǔn)包括：農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品安全的規(guī)定；食品和化妝品標(biāo)識(shí)和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)；蒸汽船和壓力船建造標(biāo)準(zhǔn)；當(dāng)?shù)責(zé)o線通信標(biāo)準(zhǔn)（WAPI）；包裝進(jìn)口的酒精飲料標(biāo)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)；電子信息產(chǎn)品污染控制；健康食品規(guī)定；家用液化氣烹調(diào)設(shè)施；強(qiáng)制認(rèn)證系統(tǒng)（CCC）；手機(jī)鋰電池標(biāo)準(zhǔn)等。

4．中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)需要考慮的因素

中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)需要考慮的因素包括以下幾個(gè)方面：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與中國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力；技術(shù)水平與話語(yǔ)權(quán)（以中國(guó)技術(shù)領(lǐng)先的領(lǐng)域?yàn)槔?；中?guó)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口的影響；中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)進(jìn)口的影響；標(biāo)準(zhǔn)的合法目的與效果的協(xié)調(diào)；形式公平和實(shí)質(zhì)公平的平衡；目的和手段的平衡。

我們可以使用標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)自身利益。只有那些沒(méi)有合理理由支持的標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)度濫用的標(biāo)準(zhǔn)、沒(méi)有技術(shù)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)才會(huì)遭遇違法的問(wèn)題。當(dāng)然，學(xué)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)必然要增加成本，需要軟件和硬件的支持。

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