據(jù)證監(jiān)會湖南監(jiān)管局網(wǎng)站消息，證券從業(yè)人員馬軍違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條第二款的規(guī)定，引發(fā)嚴重社會影響，湖南證監(jiān)局決定對馬軍采取監(jiān)管談話措施。
以下為文件全文：
關(guān)于對馬軍采取監(jiān)管談話措施的決定
行政監(jiān)管措施決定書【2018】30號
馬軍：
經(jīng)查，2018年9月17日晚，你在深圳某餐廳參與朋友聚餐，參與聚餐人員中，你為第十六屆新財富最佳分析師評選活動候選分析師，另有個別聚餐人員為第十六屆新財富最佳分析師評選有投票權(quán)的當事人，此次聚餐費用由你支付，你的上述行為客觀上構(gòu)成了向其他利益關(guān)系人輸送不正當利益的事實，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條第二款的規(guī)定。此次事件經(jīng)自媒體廣泛傳播，引發(fā)嚴重社會影響，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、第二十三條第四款，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2018年11月8日上午10點攜帶有效的身份證件到我局接受監(jiān)管談話。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖南證監(jiān)局
2018年10月23日
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