中國證券業(yè)協(xié)會為券商高管水平評價測試“劃重點”

　　記者從券商人士處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近日對現行《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》進行了修訂，形成了征求意見稿。券商需在7月5日前反饋意見建議。從修訂思路上看，測試大綱修訂稿強化了職業(yè)道德、廉潔從業(yè)及行業(yè)文化建設等要求，系統(tǒng)更新了相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等內容，并優(yōu)化了考核范圍和重點。

　　調整內容結構

　　大綱修訂稿調整了內容結構。具體來看，大綱所涉及的法律法規(guī)分為綜合類、經營管理類和行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類三大類。

　　其中，綜合類包括與證券市場相關的主要法律、行政法規(guī)，共計9件；經營管理類包括“公司、子公司及分支機構設立、管理”“公司治理、內部控制與信息披露”“合規(guī)管理與風險管理”“信息技術保障”“投資者保護”等方面規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則，共計30件；行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類包括“行業(yè)文化建設”“從業(yè)人員管理與職業(yè)道德”“廉潔從業(yè)與誠信管理”等方面規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則，共計12件。

　　修訂說明顯示，修訂稿根據證監(jiān)會《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》關于“持續(xù)提升人員的道德水準、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化”的要求，增加相關考核內容，引導擬任職人員重視行業(yè)文化建設，自覺踐行職業(yè)道德，恪守廉潔從業(yè)規(guī)定。

　　突出考核重點

　　具體來看，“行業(yè)文化建設”測試大綱包括《建設證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要(節(jié)選)》《證券行業(yè)文化建設十要素》《證券公司文化建設實踐評估辦法(試行)》。

　　“從業(yè)人員管理與職業(yè)道德”測試大綱包括《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》及《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》《證券市場禁入規(guī)定》《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》。

　　“廉潔從業(yè)與誠信管理”測試大綱包括《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》及《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》《關于加強注冊制下中介機構廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《證券行業(yè)誠信準則》。

　　修訂說明顯示，修訂稿調整了測試知識點。為突出考核重點，避免考核范圍泛化，各法規(guī)下知識點設置主要側重以下方面：一是法規(guī)的調整對象、適用范圍、立法宗旨及重要概念等基本問題；二是基礎性監(jiān)管制度、主體條件、合規(guī)風控要求、法定程序等重要內容；三是主要的禁止性行為或情形；四是違反有關規(guī)定的法律責任、監(jiān)管及自律措施等；五是董監(jiān)高人員履職應知的其他規(guī)定。大綱共計包含知識點351個，較上一版精減約7%，前后測試標準大體一致。

　　轉自：中國證券報

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