1月25日，商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、國(guó)資委、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯局共同發(fā)布了《對(duì)外投資備案（核準(zhǔn)）報(bào)告暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。商務(wù)部合作司負(fù)責(zé)人認(rèn)為，《辦法》有六大亮點(diǎn)：一是建立了“管理分級(jí)分類、信息統(tǒng)一歸口、違規(guī)聯(lián)合懲戒”的對(duì)外投資管理模式；二是明確對(duì)外投資備案（核準(zhǔn)）按照“鼓勵(lì)發(fā)展+負(fù)面清單”進(jìn)行管理；三是明確對(duì)外投資備案（核準(zhǔn)）實(shí)行最終目的地管理原則；四是明確“凡備案（核準(zhǔn)）必報(bào)告”的原則；五是明確對(duì)外投資事中事后監(jiān)管的主要方式；六是明確強(qiáng)化信息化手段開(kāi)展對(duì)外投資管理工作。
為了更好地理解這六大亮點(diǎn)，《中國(guó)貿(mào)易報(bào)》記者近日采訪了商務(wù)部專家和企業(yè)界相關(guān)人士。
《辦法》總則部分明確定義：本辦法所稱對(duì)外投資（備案），系指境內(nèi)投資主體在境外設(shè)立（包括兼并收購(gòu)及其他方式）企業(yè)前，按規(guī)定向有關(guān)主管部門提交相關(guān)信息和材料；符合法定要求的，相關(guān)主管部門為其辦理備案或核準(zhǔn)。
一段時(shí)期以來(lái)，部分企業(yè)為了讓自己出海更“方便”，采取了一些變通辦法，注冊(cè)成立空殼公司或內(nèi)部關(guān)聯(lián)關(guān)系復(fù)雜的多層實(shí)體，逃避國(guó)家現(xiàn)行對(duì)外投資管理法規(guī)的約束，也增加了國(guó)家有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)匯總企業(yè)對(duì)外投資信息的難度。商務(wù)部研究院學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任、中國(guó)貿(mào)促會(huì)專家委員會(huì)委員張建平在接受記者采訪時(shí)說(shuō)，這次的《辦法》對(duì)空殼公司的監(jiān)管更加嚴(yán)格了。
一直以來(lái)，對(duì)外投資領(lǐng)域的審核監(jiān)管權(quán)限分布在多個(gè)部委（部門），比較常見(jiàn)的有商務(wù)部、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)人民銀行及國(guó)家外匯局等，這里面一直存在著怎樣加強(qiáng)跨部門協(xié)調(diào)配合的課題，也存在著不同部門的監(jiān)管信息怎樣共享的課題。這次的《辦法》第四條、第十條、第十四條和第十五條等用了很大的篇幅，將幾大部門怎樣相互配合實(shí)現(xiàn)信息匯總共享和聯(lián)合監(jiān)管進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，既有原則性規(guī)定，更有實(shí)施細(xì)則。
《辦法》第十四條規(guī)定，各相關(guān)部門對(duì)負(fù)責(zé)的境內(nèi)投資主體報(bào)送的對(duì)外投資信息，每半年后1個(gè)月內(nèi)通報(bào)商務(wù)部統(tǒng)一匯總，商務(wù)部定期將匯總信息反饋給上述部門；《辦法》第十五條提到，商務(wù)部建立“境外企業(yè)和對(duì)外投資聯(lián)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)”，相關(guān)主管部門可通過(guò)平臺(tái)將對(duì)外投資備案（核準(zhǔn)）報(bào)告信息轉(zhuǎn)商務(wù)部，實(shí)現(xiàn)信息數(shù)據(jù)共享，共同做好對(duì)外投資監(jiān)管。
《辦法》第六條提到，相關(guān)主管部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)按照“鼓勵(lì)發(fā)展+負(fù)面清單”的模式建立健全相應(yīng)的對(duì)外投資備案（核準(zhǔn)）辦法。而在此前的2017年8月，國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部、人民銀行、外交部出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向的指導(dǎo)意見(jiàn)》，具體列出了“鼓勵(lì)開(kāi)展的境外投資”、“限制開(kāi)展的境外投資”和“禁止開(kāi)展的境外投資”。“在企業(yè)對(duì)外投資備案核準(zhǔn)方面，前幾年比較寬松，去年備案核準(zhǔn)進(jìn)度慢一點(diǎn)。”華堅(jiān)集團(tuán)董事長(zhǎng)張華榮告訴記者。張建平則認(rèn)為，國(guó)家在“走出去”領(lǐng)域的簡(jiǎn)政放權(quán)做得比較快，基本原則是除了敏感國(guó)別、地區(qū)、行業(yè)，絕大部分領(lǐng)域都體現(xiàn)了簡(jiǎn)政放權(quán)的思想。
《辦法》第十八條列出了對(duì)外投資備案（核準(zhǔn)）領(lǐng)域的督查重點(diǎn)：（一）中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對(duì)外投資；（二）敏感國(guó)別（地區(qū)）、敏感行業(yè)的對(duì)外投資；（三）出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)虧損的對(duì)外投資；（四）出現(xiàn)重大安全事故及群體性事件的對(duì)外投資；（五）存在嚴(yán)重違規(guī)行為的對(duì)外投資。“這類規(guī)定是新的內(nèi)容，強(qiáng)化了對(duì)外投資事中事后監(jiān)管。過(guò)去我們注重事前的審批備案，現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)了對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任、虧損情況等事項(xiàng)的督查。”張建平說(shuō)。
《辦法》第十二條提到，境內(nèi)投資主體應(yīng)按照“凡備案（核準(zhǔn)）必報(bào)”的原則向?yàn)槠滢k理備案（核準(zhǔn)）手續(xù)的相關(guān)主管部門定期報(bào)送對(duì)外投資關(guān)鍵環(huán)節(jié)信息?！掇k法》第十三條詳細(xì)列舉了境內(nèi)投資主體應(yīng)當(dāng)報(bào)送哪些信息?！掇k法》第二十一條和第二十二條規(guī)定了對(duì)不履行上述義務(wù)企業(yè)的嚴(yán)厲懲罰措施，比如“必要時(shí)將其違規(guī)信息錄入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)”，“對(duì)企業(yè)的行政處罰通過(guò)國(guó)家企業(yè)信息公示系統(tǒng)記于企業(yè)名下并向社會(huì)公示”，情節(jié)嚴(yán)重的暫停為其辦理對(duì)外投資備案（核準(zhǔn)）手續(xù)。對(duì)此，張華榮說(shuō)，“企業(yè)確實(shí)應(yīng)該積極向相關(guān)部門報(bào)送對(duì)外投資信息，在‘一帶一路’建設(shè)和對(duì)外投資合作時(shí)多履行對(duì)國(guó)家、對(duì)當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)責(zé)任。”（記者 劉國(guó)民）
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