上海發(fā)布全國首個《經(jīng)營者競爭合規(guī)指南》地方標準

　　近日，上海市市場監(jiān)督管理局發(fā)布《經(jīng)營者競爭合規(guī)指南》，引導企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，幫助企業(yè)避免踩壟斷“雷區(qū)”?！斑@套地方標準，可以幫助企業(yè)預防競爭違法行為，類似中醫(yī)里的‘治未病’?！鄙虾Ｊ惺袌霰O(jiān)管局相關負責人表示。

　　作為全國首個引導企業(yè)全方位開展競爭合規(guī)建設的推薦性地方標準，該《合規(guī)指南》的出臺成為上海強化競爭政策實施試點的最新成果。該標準為企業(yè)建立體系化競爭合規(guī)機制提供指導，從文化培育、培訓、高層審核、層層責任落實、加強審核和風險識別與評估、建立內(nèi)部發(fā)現(xiàn)機制等角度著手，提高競爭合規(guī)水平。

　　此次發(fā)布的上海地方競爭合規(guī)標準圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程，規(guī)定了經(jīng)營者依據(jù)反壟斷法相關規(guī)定參與市場競爭的基本要求，包括領導、組織、過程、保障及評價與改進的要求，適用于本市各類經(jīng)營者開展競爭合規(guī)管理。同時，該標準在標準編制過程中，充分考慮到已有的管理體系的要求。

　　上海市市場監(jiān)管局反壟斷和價格監(jiān)督檢查辦公室副主任王崢表示，讓企業(yè)將競爭合規(guī)的管理工作融入國際通行的管理模式，既能有效開展競爭合規(guī)的工作，又不至于為滿足競爭合規(guī)要求而投入過多的管理成本。

　　該標準對競爭合規(guī)措施進行了詳細的列舉，包括防止壟斷協(xié)議行為、防止濫用市場支配地位、防止違規(guī)實施經(jīng)營者集中的行為，以及防止與濫用行政權力有關的排除或限制競爭行為。具體包括，經(jīng)營者應在簽訂協(xié)議前咨詢違法風險；在競爭者咨詢競爭性敏感信息時保持警惕；謹慎公開信息和獲取信息、避免創(chuàng)造機會讓競爭對手統(tǒng)一調(diào)整價格和產(chǎn)能；避免以不公平價格買賣；避免無正當理由搭售、只與特定對象交易或拒絕與特定對象交易、傾銷、差別定價等。另外，競爭合規(guī)指南中還限制了行政機關等具有公共事務職能的組織濫用行政權力，排斥外地經(jīng)營者在本地投資或設立分支機構、參與本地招投標活動等行為。

　　為了幫助企業(yè)降低合規(guī)成本，《合規(guī)指南》建議經(jīng)營者建立競爭合規(guī)機制，包括競爭文化培育機制、匯報機制、審核機制、風險識別與評估機制、競爭合規(guī)咨詢機制、承諾機制、內(nèi)部發(fā)現(xiàn)機制和培訓機制等。通過促進企業(yè)建立誠實守信、合規(guī)經(jīng)營、公平競爭的價值觀，增強員工競爭的合規(guī)意識，提升企業(yè)合規(guī)內(nèi)生動力。同時也通過向管理層、決策層進行匯報、內(nèi)部法律顧問等專業(yè)機構對重大決策進行審核、建立內(nèi)部自查管理系統(tǒng)等機制，確保經(jīng)營行為合規(guī)。

　　值得一提的是，標準著重強調(diào)在某些重點領域加強合規(guī)管理。比如，經(jīng)營者市場份額較高的情況下，與交易相對人作出有關交易對象、交易條件、銷售與經(jīng)銷渠道等方面的安排時，需要加強合規(guī)管理。另外，在收購兼并、設立合營企業(yè)、資產(chǎn)收購等交易中，經(jīng)營者集中申報以及其他合規(guī)審查時須加強合規(guī)檢查。

　　上海作為自由貿(mào)易試驗區(qū)，一直走在經(jīng)濟制度創(chuàng)新的潮頭。2018年11月28日，上海市市場監(jiān)督管理局正式掛牌成立，明確建立健全舉報投訴受理回應機制、適用例外報備、引入第三方評估等要求，形成剛性約束。2020年上海加強反壟斷執(zhí)法嚴監(jiān)管，圍繞原料藥、互聯(lián)網(wǎng)、民生等重點領域，對市場壟斷行為線索、行政壟斷線索開展核查。2019年年底發(fā)布的《上海市經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引》，獲評上海市法治建設十大實事項目。

　　轉自：21世紀經(jīng)濟報道

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