山東證監(jiān)局首單ABS罰單：不論公章真假與否，擔保函無法律效力

11月25日，資本邦獲悉，2018年4月山東證監(jiān)局一次性發(fā)出5張罰單，劍指鄒平縣電力集團有限公司ABS項目。近期，二審民事判決書的披露，揭開了當年地方證監(jiān)局開出首單ABS業(yè)務罰單的部分細節(jié)。

　　據悉，由于齊星集團全資子公司鄒平縣電力集團有限公司存在向中介機構提供虛假材料等行為，被山東證監(jiān)局處罰，中介機構國信證券以及會計師事務所、律師事務所、評估公司一同被罰。

　　對于提供虛假材料，其中有一份對該項ABS計劃的擔保函，蓋有“鄒平縣供電公司”印章，國信證券與供電公司對公章的真假和法律效力爭議極大。對此，二審法院認為，國信證券未盡到交易上的注意義務;不論供電公司公章真假與否，擔保函都不對供電公司發(fā)生法律效力。

　　對于近年來出現的暴雷風險事件，業(yè)內普遍認為中介機構在盡職調查時應該更加審慎。

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　　轉自：資本邦

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