1月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布對(duì)上海和熙投資管理有限公司、及該公司法人康偉的行政處罰決定書(shū)。證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)和熙投資及康偉分別給予警告，并合計(jì)罰款1810萬(wàn)元。
處罰決定顯示，和熙投資是一家以二級(jí)市場(chǎng)陽(yáng)光私募及設(shè)立并購(gòu)基金為主營(yíng)業(yè)務(wù)的公司，旗下有和熙成長(zhǎng)型2號(hào)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)和熙2號(hào)）、和熙成長(zhǎng)型3號(hào)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)和熙3號(hào)）、上海和熙投資管理有限公司－和熙6號(hào)成長(zhǎng)型中信證券(600030,股吧)專(zhuān)享基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)和熙6號(hào)）、和熙23號(hào)成長(zhǎng)型基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)和熙23號(hào)）等產(chǎn)品。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，2014年11月至2015年8月，和熙投資以簽訂收益互換協(xié)議、向投資者募集資金等多種形式募集18億余元資金，通過(guò)其管理的相關(guān)賬戶(hù)交易了“慧球科技”，交易決策均事實(shí)上由和熙投資作出，動(dòng)用資金量及交易量巨大，致使和熙投資上述賬戶(hù)組自2015年1月20日至5月20日持股比例持續(xù)超過(guò)5%。
和熙投資在賬戶(hù)組持股比例達(dá)到5%后未公告、報(bào)告、告知，同時(shí)繼續(xù)買(mǎi)賣(mài)了“慧球科技”，限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入2324.12萬(wàn)股、買(mǎi)入金額34821.38萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出3354.13萬(wàn)股、賣(mài)出金額65618.78萬(wàn)元。
其中，和熙投資賬戶(hù)組于2015年3月30日達(dá)到持股比例最高為8.3%。
證監(jiān)會(huì)表示，和熙投資決策的和熙2號(hào)等賬戶(hù)買(mǎi)入“慧球科技”股票達(dá)5%時(shí)，沒(méi)有履行報(bào)告、告知、公告義務(wù)，且在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)交易該股票，違反了《證券法》第八十六條和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款、第二款及第二百零四條所述的違法行為?？祩ナ巧鲜鲞`法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款、第二款、第二百零四條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：
一、對(duì)和熙投資超比例持股未報(bào)告及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的行為給予警告；對(duì)和熙投資直接負(fù)責(zé)的主管人員康偉給予警告。
二、對(duì)和熙投資超比例持股未報(bào)告行為處以40萬(wàn)元的罰款，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券行為處以1730萬(wàn)元的罰款，合計(jì)罰款1770萬(wàn)元；對(duì)和熙投資直接負(fù)責(zé)的主管人員康偉處以40萬(wàn)元的罰款，其中作為超比例持股未報(bào)告行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以20萬(wàn)元的罰款，作為在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以20萬(wàn)元的罰款。
轉(zhuǎn)自：和訊網(wǎng)
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