鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊12月27日，上證所披露，根據(jù)證監(jiān)會行政處罰查明的事實，發(fā)現(xiàn)方正科技集團股份有限公司、控股股東北大方正集團有限公司及其一致行動人在信息披露方面，有關(guān)責任人在職責履行方面存在違規(guī)事項，并于2017年11月29日召開紀律處分委員會，形成了紀律處分決定。
關(guān)于對方正科技集團股份有限公司、控股股東北大方正集團有限公司及其一致行動人和有關(guān)責任人予以紀律處分的決定書全文如下：
當事人：
方正科技集團股份有限公司，A股證券簡稱：方正科技，A股證券代碼：600601；
北大方正集團有限公司，方正科技集團股份有限公司控股股東；
武漢國興科技發(fā)展有限公司，北大方正集團有限公司的一致行動人；
李友，北大方正集團有限公司主要負責人；
方中華，時任方正科技集團股份有限公司董事長；
易梅，時任方正科技集團股份有限公司董事長；
侯郁波，歷任方正科技集團股份有限公司董事會秘書、副總裁、董事、總裁；
李曉勤，時任方正科技集團股份有限公司財務(wù)總監(jiān)兼董事；
徐文彬，時任方正科技集團股份有限公司董事兼北大方正集團有限公司財務(wù)部副總裁；
千新國，時任方正科技集團股份有限公司董事兼北大方正集團有限公司財務(wù)部副總裁；
劉欲曉，時任方正科技集團股份有限公司董事長；
朱兆慶，時任方正科技集團股份有限公司總裁；
胡永栓，時任方正科技集團股份有限公司副總經(jīng)理；
賈朝心，時任方正科技集團股份有限公司副總經(jīng)理；
黃肖鋒，時任方正科技集團股份有限公司副總裁；
傅林生，時任方正科技集團股份有限公司獨立董事；
何明珂，時任方正科技集團股份有限公司獨立董事；
王善邁，時任方正科技集團股份有限公司獨立董事；
董黎明，時任方正科技集團股份有限公司獨立董事；
邱澤珺，時任方正科技集團股份有限公司監(jiān)事；
蔣艷華，時任方正科技集團股份有限公司監(jiān)事：
根據(jù)證監(jiān)會行政處罰查明的事實，方正科技集團股份有限公司（以下簡稱方正科技或公司）、控股股東北大方正集團有限公司（以下簡稱方正集團）及其一致行動人在信息披露方面，有關(guān)
責任人在職責履行方面存在如下違規(guī)行為。
一、公司重大關(guān)聯(lián)交易未履行相應(yīng)決策程序及信息披露義務(wù)公司重大關(guān)聯(lián)交易未履行相應(yīng)決策程序及信息披露義務(wù)公司重大關(guān)聯(lián)交易未履行相應(yīng)決策程序及信息披露義務(wù)
方正科技共有28家經(jīng)銷商，方正科技與其中23家經(jīng)銷商因同受方正集團控制而存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。2004年至2014年及2015年1-6月，方正科技及并表子公司同各經(jīng)銷商之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額較大，關(guān)聯(lián)交易占上一年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)比例較高。2004年至2015年6月30日，方正科技同各經(jīng)銷商之間各期關(guān)聯(lián)交易總額超過3000萬元且占比均超過了公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5%，但公司未按照關(guān)聯(lián)交易履行股東大會審議程序，也未及時履行信息披露義務(wù)，未在各期年報及2015年半年報中依法披露其與上述經(jīng)銷商的重大關(guān)聯(lián)交易事項。上述關(guān)聯(lián)交易直至公司于2016年12月20日就收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》發(fā)布的公告中才予以披露。
二、公司股東方正集團公司股東方正集團公司股東方正集團等未披露一致行動人關(guān)系未披露一致行動人關(guān)系未披露一致行動人關(guān)系2003年10月，方正集團收購武漢正信國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（以下簡稱武漢正信），武漢正信實際控制武漢國興科技發(fā)展有限公司（以下簡稱武漢國興）。武漢國興的股東、法定代表人及董事均系方正集團及下屬公司員工，武漢國興股東所持股權(quán)為代方正集團持有，武漢國興的股東權(quán)利由方正集團實際行使。武漢國興證券賬戶的開立、股票交易等均由方正集團實際控制。武漢國興證券賬戶資金來源及去向均為方正集團及其關(guān)聯(lián)公司。2010年5月4日至2014年10月21日，武漢國興購入并持有方正科技股票，在方正科技2010年至2013年各期年報中均披露為方正科技第二大股東。方正集團同武漢國興在方正科技2010年年報的合并持股數(shù)為273,585,792股，合并持股比例為12.47%；2011年至2013年合并持股數(shù)均為275,918,429股，合并持股比例均為12.58%。根據(jù)《上市公司收購管理辦法（2008年）》第八十三條及其后修訂的相關(guān)規(guī)定，武漢國興由方正集團實際控制，
兩者構(gòu)成一致行動人。但方正集團未將其與武漢國興的一致行動人關(guān)系告知方正科技，公司未將武漢國興持有的方正科技股權(quán)與方正集團合并計算并在年報中予以披露。公司重大關(guān)聯(lián)交易未履行股東大會決策程序，也未及時披露；公司股東方正集團、武漢國興未將二者構(gòu)成一致行動人的事實告知方正科技，公司2010年至2013年年報相關(guān)內(nèi)容存在重大遺漏。
綜上，公司重大關(guān)聯(lián)交易未履行相應(yīng)決策程序及信息披露義務(wù)，公司股東方正集團、武漢國興未披露一致行動人關(guān)系。上述行為嚴重違反了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號-年度報告的內(nèi)容與格（2016年修訂）式》第四十條、第四十六條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第2.3條、第2.5條、第2.7條、第2.22條、第10.2.5條等有關(guān)規(guī)定。責任人方面，就方正科技未履行重大關(guān)聯(lián)交易決策程序及披露義務(wù)的違規(guī)事項，各期年報和半年報期間簽字的責任人員有：
方中華，2004年至2012年期間時任方正科技法定代表人、董事長；易梅，2012年至2015年期間時任方正科技董事長；劉欲曉，2015年5月至2016年5月時任方正科技董事長；侯郁波，2004年至2015年期間歷任方正科技董事會秘書、副總裁、董事、總裁；李曉勤，2011年至2016年10月時任方正科技財務(wù)總監(jiān)、董事；徐文彬，2009年至2015年11月時任方正科技董事兼方正集團財務(wù)部副總裁；千新國，2007年至2015年11月時任方正科技董事兼方正集團財務(wù)部副總裁；朱兆慶，2010年至2015年期間時任方正科技總裁；黃肖鋒，2010年至2016年6月時任
方正科技副總裁；胡永栓，2010年至2016年6月時任方正科技副總經(jīng)理；賈朝心，2010年至2013年期間時任方正科技副總經(jīng)理；傅林生、何明珂、王善邁、董黎明，時任方正科技獨立董事；邱澤珺，2011年至2015年11月時任方正科技監(jiān)事；蔣艷華，2004年至2015年11月時任方正科技職工監(jiān)事。
上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員作為定期報告的簽署人，應(yīng)當對其簽字的定期報告負責，保證上市公司定期報告的真實、準確和完整。時任公司董事長方中華、易梅作為公司主要負責人和信息披露第一責任人，對公司上述重大關(guān)聯(lián)交易披露違規(guī)行為負有主要責任。侯郁波、李曉勤、徐文彬、千新國、劉欲曉、朱兆慶、黃肖鋒、胡永栓、賈朝心、傅林生、何明珂、王善邁、董黎明、邱澤珺、蔣艷華作為公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，履行職責期間并未就關(guān)聯(lián)交易的決策和披露等相關(guān)問題提出質(zhì)疑，未勤勉盡責地實施必要、有效的監(jiān)督，對公司第一項違規(guī)行為也負有責任。此外，方正集團時任首席執(zhí)行官兼方正科技副董事長
李友是公司控股股東方正集團的主要負責人，對第二項違規(guī)行為負有主要責任。
上述人員的行為嚴重違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱本所）紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條、第17.3條、第17.4條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀律處分決定：對方正科技集團股份有限公司、控股股東北大方正集團有限公司及其一致行動人武漢國興科技發(fā)展有限公司、方正集團有限公司主要負責人李友、方正科技集團股份有限公司時任董事長方中華、易梅予以公開譴責；對歷任董事會秘書、副總裁、董事、總裁侯郁波，時任財務(wù)總監(jiān)兼董事李曉勤，時任董事兼北大方正集團有限公司財務(wù)部副總裁徐文彬、千新國，時任董事長劉欲曉，時任總裁朱兆慶，時任副總經(jīng)理胡永栓、賈朝心，時任副總裁黃肖鋒，時任獨立董事傅林生、何明珂、王善邁、董黎明，時任監(jiān)事邱澤珺、蔣艷華予以通報批評。
對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會和上海市人民政府，并將記入上市公司誠信檔案。當事人如對上述公開譴責的紀律處分決定不服，可于15個交易日內(nèi)向本所申請復核，復核期間不停止本決定的執(zhí)行。
公司應(yīng)當引以為戒，嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運作，認真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當履行忠實勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。
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