農(nóng)發(fā)行重慶違法遭罰 未糾正員工參與賭博與非法集資

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月10日訊 銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的行政處罰信息公開(kāi)表（合川銀保監(jiān)罰決字〔2019〕1號(hào)、2號(hào)、3號(hào)）顯示，中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行重慶市合川支行存在未能通過(guò)有效的內(nèi)部控制措施發(fā)現(xiàn)并糾正員工參與賭博和非法集資的違法違規(guī)行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)合川監(jiān)管分局對(duì)其處以罰款人民幣50萬(wàn)元。
　　廖艱生對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行重慶市合川支行未能通過(guò)有效的員工行為管控和排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正員工參與賭博和從事參與非法集資活動(dòng)負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)合川監(jiān)管分局對(duì)其警告，并處以罰款人民幣5萬(wàn)元。
　　朱曉燕存在非法集資構(gòu)成集資詐騙罪并長(zhǎng)期參與賭博的行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)合川監(jiān)管分局對(duì)其做出禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰決定。
　　《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
　　（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；
　?。ǘ┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；
　?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；
　?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定進(jìn)行信息披露的；
　　（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；
　?。┚芙^執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
　　《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：
　　（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分； （二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款； （三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
　　以下為處罰原文：

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

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