惠天熱電四宗違規(guī) 董事長(zhǎng)李久旭等6人遭責(zé)令參加培訓(xùn)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月29日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，沈陽(yáng)惠天熱電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“惠天熱電”，000692.SZ）存在業(yè)務(wù)方面未按規(guī)定與控股股東的母公司沈陽(yáng)城市公用集團(tuán)有限公司保持獨(dú)立；內(nèi)幕信息知情人登記制度執(zhí)行不到位；內(nèi)部控制關(guān)鍵程序缺失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度不健全，未及時(shí)開(kāi)展公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在較大漏洞；信息披露事務(wù)管理工作較為薄弱，存在披露不準(zhǔn)確、不完整、不及時(shí)的情況四宗違法違規(guī)行為。

　　2017年-2018年，李久旭作為公司董事長(zhǎng)代董事會(huì)秘書(shū)、徐朋業(yè)作為公司董事兼總經(jīng)理、李俊山作為公司董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、劉誠(chéng)作為公司董事、趙誠(chéng)作為公司董事、李艷萍作為公司董事，應(yīng)當(dāng)對(duì)惠天熱電上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十九條和《關(guān)于<上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引>及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的通知》（證監(jiān)公司字[2005]147號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局責(zé)令上述人員在收到?jīng)Q定書(shū)之日起三個(gè)月內(nèi)至少參加一次中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所等專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后15日內(nèi)將培訓(xùn)證明原件及復(fù)印件提交遼寧證監(jiān)局。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬┴?zé)令改正；

　?。ǘ┍O(jiān)管談話；

　?。ㄈ┏鼍呔竞?；

　?。ㄋ模⑵溥`法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

　?。ㄎ澹┱J(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　?。┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)李久旭等六人采取責(zé)令參加培訓(xùn)措施的決定

　　李久旭、徐朋業(yè)、李俊山、劉誠(chéng)、趙誠(chéng)、李艷萍：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)沈陽(yáng)惠天熱電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱惠天熱電或公司）存在以下違規(guī)問(wèn)題：

　　一是公司在業(yè)務(wù)方面未按規(guī)定與控股股東的母公司沈陽(yáng)城市公用集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱公用集團(tuán)）保持獨(dú)立，主要表現(xiàn)為：公用集團(tuán)以下發(fā)會(huì)議紀(jì)要的形式指定公司煤炭采購(gòu)供應(yīng)商名錄，干擾公司的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)。上述行為違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)發(fā)[2002]1號(hào)）第二十六條和《上市公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2018]29號(hào)）第六十五條、第六十八條的規(guī)定。

　　二是公司內(nèi)幕信息知情人登記制度執(zhí)行不到位，在轉(zhuǎn)讓原下屬全資子公司沈陽(yáng)惠天房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司51%股權(quán)的過(guò)程中未進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記，而該事項(xiàng)屬于可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的內(nèi)幕信息。上述行為違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]30號(hào)）第六條的規(guī)定。

　　三是公司內(nèi)部控制關(guān)鍵程序缺失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度不健全，未及時(shí)開(kāi)展公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在較大漏洞。上述行為違反了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財(cái)會(huì)[2008]7號(hào)）第二十條的規(guī)定。

　　四是公司信息披露事務(wù)管理工作較為薄弱，存在披露不準(zhǔn)確、不完整、不及時(shí)的情況，主要表現(xiàn)為：公司2017年年報(bào)中關(guān)于收到政府補(bǔ)助款項(xiàng)的披露不準(zhǔn)確、關(guān)聯(lián)方往來(lái)款及交易披露不完整、所有權(quán)或使用權(quán)受到限制的資產(chǎn)披露不完整、應(yīng)收款項(xiàng)壞賬準(zhǔn)備計(jì)提政策披露錯(cuò)誤。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條第一款的規(guī)定。

　　2017年-2018年，李久旭作為公司董事長(zhǎng)代董事會(huì)秘書(shū)、徐朋業(yè)作為公司董事兼總經(jīng)理、李俊山作為公司董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、劉誠(chéng)作為公司董事、趙誠(chéng)作為公司董事、李艷萍作為公司董事，未按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三十八條和第五十八條第一款、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]30號(hào)）第七條第一款及《上市公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2018]29號(hào)）第二十一條和第五十三條的規(guī)定，忠誠(chéng)、勤勉、謹(jǐn)慎履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)對(duì)惠天熱電上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

　　為督促你們提高法治規(guī)范意識(shí)、提升職業(yè)操守和職業(yè)能力，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十九條和《關(guān)于<上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引>及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的通知》（證監(jiān)公司字[2005]147號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你們?cè)谑盏奖緵Q定書(shū)之日起三個(gè)月內(nèi)至少參加一次中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所等專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后15日內(nèi)將培訓(xùn)證明原件及復(fù)印件提交我局。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　遼寧證監(jiān)局

　　2019年4月16日

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

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