中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月29日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的關于對哈爾濱秋林集團股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2019〕7號、關于對李亞采取出具警示函措施的決定〔2019〕8號顯示，哈爾濱秋林集團股份有限公司（簡稱“秋林集團”）改變募集資金用途，違規(guī)提供質(zhì)押擔保，被黑龍江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。李亞作為秋林集團的時任董事長，對上述問題負有主要責任，被黑龍江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，秋林集團（統(tǒng)一社會信用代碼：912301001270419939）于2018年11月27日非公開發(fā)行公司債券“18秋林01”，并在《非公開發(fā)行2018年公司債券（第一期）募集說明書》中明確約定，募集資金應全部用于償還公司存續(xù)期內(nèi)的公司債券本息。12月16日公司將非公開發(fā)行債券“18秋林01”募集資金3億元從募集資金專戶流向了公司在華夏銀行天津分行開立的其他三個普通賬戶，并用上述賬戶的3億元款項存單為天津市隆泰冷暖設備制造有限公司開展保理業(yè)務提供了質(zhì)押擔保。
上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)令第113號，以下簡稱《管理辦法》）第十五條規(guī)定。按照《管理辦法》第五十八條、第六十條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對秋林集團采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
李亞作為秋林集團的時任董事長，對上述問題負有主要責任。根據(jù)《管理辦法》第五十八條、第六十條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《管理辦法》第十五條規(guī)定：公開發(fā)行公司債券，募集資金應當用于核準的用途；非公開發(fā)行公司債券，募集資金應當用于約定的用途。除金融類企業(yè)外，募集資金不得轉借他人。發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付。
《管理辦法》第五十八條規(guī)定：對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機構和人員，中國證監(jiān)會可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關的文件等相關監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
《管理辦法》第六十條規(guī)定：非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人違反本辦法第十五條規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以對發(fā)行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。
以下為行政處罰原文：
關于對哈爾濱秋林集團股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2019〕7號
哈爾濱秋林集團股份有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司（統(tǒng)一社會信用代碼：912301001270419939）于2018年11月27日非公開發(fā)行公司債券“18秋林01”，并在《非公開發(fā)行2018年公司債券（第一期）募集說明書》中明確約定，募集資金應全部用于償還你公司存續(xù)期內(nèi)的公司債券本息。12月16日你公司將非公開發(fā)行債券“18秋林01”募集資金3億元從募集資金專戶流向了你公司在華夏銀行天津分行開立的其他三個普通賬戶，并用上述賬戶的3億元款項存單為天津市隆泰冷暖設備制造有限公司開展保理業(yè)務提供了質(zhì)押擔保。
上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)令第113號，以下簡稱《管理辦法》）第十五條規(guī)定。按照《管理辦法》第五十八條、第六十條規(guī)定，決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)提醒你公司關注上述改變募集資金用途事項，并及時采取有效措施，及時改正違法違規(guī)行為。
你公司應在收到本監(jiān)督管理措施后30個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
黑龍江證監(jiān)局
2019年4月25日
關于對李亞采取出具警示函措施的決定〔2019〕8號
李亞：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)哈爾濱秋林集團股份有限公司（以下簡稱秋林集團或公司）于2018年11月27日非公開發(fā)行公司債券“18秋林01”，并在《非公開發(fā)行2018年公司債券（第一期）募集說明書》中明確約定，募集資金應全部用于償還公司存續(xù)期內(nèi)的公司債券本息。12月16日秋林集團將非公開發(fā)行債券“18秋林01”募集資金3億元從募集資金專戶流向了公司在華夏銀行天津分行開立的其他三個普通賬戶，并用上述賬戶的3億元款項存單為天津市隆泰冷暖設備制造有限公司開展保理業(yè)務提供了質(zhì)押擔保。
秋林集團上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)令第113號，以下簡稱《管理辦法》）第十五條規(guī)定。你作為秋林集團的時任董事長，對上述問題負有主要責任。根據(jù)《管理辦法》第五十八條、第六十條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)提醒你關注秋林集團上述改變募集資金用途事項，并及時采取有效措施，及時改正公司違法違規(guī)行為。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
黑龍江證監(jiān)局
2019年4月25日
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