東興證券10億本金踩中三大質(zhì)押雷 12高管年薪超150萬

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京5月6日訊?（記者?韓藝嘉?關(guān)婧）東興證券(601198.SH)4月26日晚間披露了2018年業(yè)績。公司2018年實現(xiàn)營業(yè)收入33.14億元，同比下降8.77%；歸屬于母公司股東的凈利潤10.08億元，同比下降23.01%；歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤10.04億元，同比下降21.98%。?

　　東興證券2018年度利潤分配預(yù)案為：以總股本27.58億股為基數(shù)，向全體A股股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.10元（含稅），擬分配現(xiàn)金紅利為人民幣3.03億元，占2018年度合并報表歸屬于母公司所有者凈利潤的30.10%。

　　



　　2018年，東興證券主營業(yè)務(wù)分類別情況中，經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、其他業(yè)務(wù)三類業(yè)務(wù)營業(yè)收入較上年同期均有所下降。?

　　報告期內(nèi)，東興證券證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣13.50億元，同比下降16.25%；自營業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣5.03億元，同比上升18.22%；投資銀行業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣5.74億元，同比下降18.81%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣5.74億元，同比上升14.91%；其他業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣3.14億元，同比下降19.44%。

　　



　　對于業(yè)績下降的原因，東興證券在2018年業(yè)績報告中表示，營業(yè)收入下降主要由于手續(xù)費及傭金凈收入同比減少3.13億元，降幅15.69%；利息凈收入同比減少5.63億元；投資收益及公允價值變動損益同比增加5.77億元，增幅31.64%。?

　　截至2018年底，東興證券共完成發(fā)行1單IPO項目、11單股權(quán)再融資項目、1單可轉(zhuǎn)債項目。股票主承銷家數(shù)排名位居全行業(yè)第8名，股票主承銷金額排名位居全行業(yè)第13名。?

　　2018年，東興證券資產(chǎn)減值損失為1.99億元，同比增加1.69億元，增長550.20%。東興證券表示，資產(chǎn)減值損失增加主要系計提股票質(zhì)押減值損失所致。?

　　



　　2018年，東興證券董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬合計2994.15萬元，有12位高管年薪超150萬。?

　　董事、董事長魏慶華年薪284.82萬元；董事、副總經(jīng)理譚世豪年薪191.14萬元；職工監(jiān)事杜彬年薪194.96萬元；職工監(jiān)事郝潔年薪195.35萬元；副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官許學(xué)禮年薪264.84萬元；副總經(jīng)理銀國宏年薪270.75萬元；副總經(jīng)理張軍年薪350.99萬元；副總經(jīng)理劉亮年薪229.99萬元；副總經(jīng)理陳海年薪351.49萬元；董事會秘書張鋒年薪232.18萬元；副總經(jīng)理（離任）孫小慶年薪155.65萬元；監(jiān)事、監(jiān)事會主席（?已離任）許向陽年薪174.34萬元。?

　　2018年，東興證券在職員工2922人，其中博士36人，占1.23%；碩士945人，占32.34%；本科1519人，占51.98%。??

　　2018年，東興證券應(yīng)付職工薪酬合計9.83億元，上年同期為11.17億元，同比減少12.04%。?

　　報告期內(nèi)，東興證券訴訟仲裁事項共12起，涉及金額18.67億元。其中3起陷股票質(zhì)押違約，踩雷弘高創(chuàng)意、新光圓成、康得新，涉及本金9.78億元；1起4.92億元資產(chǎn)管理計劃踩雷股票質(zhì)押。?

　　第一宗訴訟涉及金額40.74萬元。2013年8月15日，被告呂泉源與原告東興證券簽訂《東興證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)合同》，進行融資融券交易。交易中被告在原告處開立的融資融券賬戶出現(xiàn)了維持擔(dān)保比例低于平倉線且未按期追加擔(dān)保物或了結(jié)負債的情況，原告強制平倉后被告尚存在未清償負債40.74萬元，后經(jīng)多次催告，被告未清償剩余負債。為維護自身權(quán)益，原告于2015年12月20日依法向北京市西城區(qū)人民法院提起訴訟請求，請求法院判令被告清償融資本金40.74萬元，并支付利息、罰息及實現(xiàn)債權(quán)的費用。2018年4月11日北京市第二中級人民法院主持調(diào)解并作出（2018）京02民終1587號民事調(diào)解書，確定被告應(yīng)于2018年10月20日前償還融資負債本金40.74萬元及截至2018年3月25日的違約金11.26萬元，如未按期足額償還，則按照合同約定償還本金及相應(yīng)違約金。2019年3月14日，被告償還全部負債，案件完結(jié)。?

　　第二宗訴訟涉及金額3000萬元。原告東興證券持有被告吉林糧食集團收儲經(jīng)銷有限公司于2014年7月發(fā)行的中小企業(yè)私募債券（以下簡稱“14吉糧債”）本金3000萬元，該債券由被告吉林糧食集團有限公司提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，被告廣州證券股份有限公司作為主承銷商。2016年7月，東興證券行使“14吉糧債”項下約定的回售選擇權(quán)，但被告吉糧收儲未能按約定在2016年7月31日足額兌付債券本息，從而構(gòu)成違約。東興證券認為“14吉糧債”《募集說明書》、《非公開轉(zhuǎn)讓告知書》存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，導(dǎo)致所投資3000萬元“14吉糧債”遭受本金及未獲清償利息的損失。為維護自身權(quán)益，原告依法向法院提起侵權(quán)之訴，請求法院判令被告吉糧收儲賠償原告全部損失、判令被告吉糧集團、廣州證券承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。吉林省長春市中級人民法院已于2017年受理此案，2018年10月及2019年1月，吉林省長春市中級人民法院分別開庭審理此案，目前一審?fù)徱呀Y(jié)束，尚未判決。?

　　第三宗訴訟涉及金額480.37萬元。2014年11月13日，由東興證券推薦掛牌的時空客集團股份有限公司（以下簡稱“時空客”）在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓。2015年7月29日，原告沈峰認購時空客定向發(fā)行股票180萬股，金額603萬元；2015年10月13日、2015年10月31日，時空客分別召開第三屆董事會第二十七次會議、2015年第七次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金購買資產(chǎn)暨重大資產(chǎn)重組的議案》等相關(guān)議案。2015年12月17日，中國證監(jiān)會出具153344號《中國證監(jiān)會行政許可申請受理通知書》，對時空客本次重大資產(chǎn)重組申請予以受理。2016年2月26日，中國證監(jiān)會出具《中國證監(jiān)會行政許可申請終止審查通知書》，終止對該行政申請的審查。原告沈峰在時空客未獲中國證監(jiān)會核準通過的情況下，向時空客原實際控制人王恩權(quán)（現(xiàn)?服刑期間）支付認購股票款500萬元（后撤回30萬元），實際支付470萬元；同時其通過二級市場購買時空客股票2.5萬股，購買價款及交易費用共計10.37萬元。針對上述支出，原告沈峰以時空客推薦掛牌申請文件以及定向發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述以及重大遺漏為由，對時空客、東興證券、北京大成律師事務(wù)所、致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、遼寧眾華資產(chǎn)評估有限公司向大連中級人民法院提起了共同訴訟。2018年9月7日，遼寧省大連市中級人民法院作出《遼寧省大連市中級人民法院民事裁定書》，裁定駁回原告沈峰的起訴。沈峰因不服遼寧省大連市中級人民法院做出的遼02民初672號裁定，向遼寧省高級人民法院提起上訴，截至目前遼寧省高級人民法院尚未通知二審開庭審議。?

　　第四宗訴訟涉及金額80.54萬元。2014年11月13日，由東興證券推薦掛牌的時空客集團股份有限公司（以下簡稱“時空客”）在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓。原告費曉紅自2015年11月23日起，通過二級市場購買時空客股票共計2.5萬股，購買本金共計80.54萬元。針對上述支出，原告費曉紅以時空客推薦掛牌申請文件以及定向發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述以及重大遺漏為由，對時空客、東興證券、北京大成律師事務(wù)所、致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、遼寧眾華資產(chǎn)評估有限公司向大連中級人民法院提起了共同訴訟。2018年9月17日，遼寧省大連市中級人民法院作出《遼寧省大連市中級人民法院民事裁定書》，裁定駁回原告費曉紅的起訴。費曉紅因不服遼寧省大連市中級人民法院做出的遼02民初673號裁定，向遼寧省高級人民法院提起上訴，截至目前遼寧省高級人民法院尚未通知二審開庭審議。?

　　第五宗訴訟涉及金額2336.01萬元。2014年11月13日，由東興證券推薦掛牌的時空客集團股份有限公司（以下簡稱“時空客”）在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓。2015年7月29日，原告周云波認購時空客定向發(fā)行股票150萬股，金額502.50萬元。2015年10月13日、2015年10月31日，時空客分別召開第三屆董事會第二十七次會議、2015年第七次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金購買資產(chǎn)暨重大資產(chǎn)重組的議案》等相關(guān)議案。2015年12月17日，中國證監(jiān)會出具153344號《中國證監(jiān)會行政許可申請受理通知書》，對時空客本次重大資產(chǎn)重組申請予以受理。2016年2月26日，中國證監(jiān)會出具《中國證監(jiān)會行政許可申請終止審查通知書》，終止對該行政申請?的審查。原告周云波在時空客未獲中國證監(jiān)會核準通過的情況下，向時空客原實際控制人王恩權(quán)（現(xiàn)服刑期間）支付認購股票款700萬元，同時其通過二級市場購買時空客股票，共涉及款項金額1636.01萬元。原告周云波以時空客推薦掛牌申請文件以及定向發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述以及重大遺漏為由，對時空客、東興證券、北京大成律師事務(wù)所、致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、遼寧眾華資產(chǎn)評估有限公司向大連中級人民法院提起了共同訴訟。2018年8月31日，遼寧省大連市中級人民法院作出《遼寧省大連市中級人民法院民事裁定書》（遼02民初683號之一），裁定駁回原告周云波的起訴。周云波因不服遼寧省大連市中級人民法院做出的遼02民初683號裁定，向遼寧省高級人民法院提起上訴，截至目前遼寧省高級人民法院尚未通知二審開庭審議。?

　　第六宗訴訟涉及金額3.64萬元。2013年6月21日，被告倪偉庭與原告東興證券簽訂《東興證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)合同》，進行融資融券交易。交易中被告在原告處開立的融資融券賬戶出現(xiàn)了維持擔(dān)保比例低于平倉線且未按期追加擔(dān)保物或了結(jié)負債的情況，原告強制平倉后被告尚存在未清償負債3.64萬元，后經(jīng)多次催告，被告未清償剩余負債。為維護自身權(quán)益，原告依法向北京市西城區(qū)人民法院提起訴訟請求，請求法院判令被告清償融資本金3.64萬元，并支付利息、罰息及訴訟費用。2018年12月14日，北京市西城區(qū)人民法院作出《民事判決書》，?判令倪偉庭于判決生效之日起10日內(nèi)償還公司融資款本金3.64?萬元及相應(yīng)融資利息、違約金及訴訟費用等。目前進入申請執(zhí)行階段。?

　　第七宗訴訟涉及本金1.25億元。2016年5月17日，被告北京弘高中太投資有限公司（以下簡稱“弘高中太”）與原告東興證券簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》，質(zhì)押弘高創(chuàng)意（002504）1338萬股的限售股，融資期限兩年。該筆業(yè)務(wù)存續(xù)期間，上市公司弘高創(chuàng)意于2017年5月2日因2016年度財務(wù)報告被審計機構(gòu)出具了無法表示意見的審計報告，被交易所實行“退市風(fēng)險警示”特別處理，股票簡稱由“弘高創(chuàng)意”變更為“*ST?弘高”。依據(jù)雙方協(xié)議約定，弘高中太應(yīng)當(dāng)提前購回或者采取履約保障措施。經(jīng)多次通知、協(xié)商，弘高中太并未提前購回或采取有效的履約保障措施。為維護自身權(quán)益，原告依法向北京市第二中級人民法院提起訴訟請求，?請求法院判令被告清償融資款本金1.25億元，并支付利息、罰息及實現(xiàn)債權(quán)的費用。2019年1月7日，公司收到北京市第二中級人民法院作出的《民事判決書》，?判決弘高中太于判決生效之日起10日內(nèi)償還公司融資款本金1.25億元，并給付融?資款期內(nèi)利息、違約金及實現(xiàn)債權(quán)的費用；法院一審判決雙方當(dāng)事人均已提出上訴，案件在二審程序中，尚未開庭。?

　　第八宗訴訟涉及金額6.01億元。東興資本投資管理有限公司和東興證券投資有限公司系東興證券股份有限公司的全資子公司。東興資本和東興投資直接及間接對石河子?xùn)|興博大股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）出資共計8000萬元人民幣（其中東興資本直接及間接出資3500萬元人民幣，東興投資直接出資4500萬元人民幣）。原告石河子?xùn)|興博大股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）系辣妹子食品股份有限公司（以下簡稱“辣妹子公司”）的股東，持有辣妹子公司55%的股份，合計4620萬股。原告與四被告湖南卓越投資有限公司、楊振（個人）、楊子江（個人）、肖賽平（個人）簽訂《辣妹子食品股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定四被告以6.01億元人民幣（以下幣種相同）的價格受讓原告持有的辣妹子食品股份有限公司?4620萬股股份，截止本公告日已經(jīng)逾期。時至今日，原告仍未收到上述依據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定由四被告支付的股份轉(zhuǎn)讓款。根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第四條：“乙方一次性向甲方支付上述股份轉(zhuǎn)讓總價款人民幣6.01億元?！焙汀豆煞蒉D(zhuǎn)讓協(xié)議》第八條：“乙方未能按照本協(xié)議約定支付款項的，即構(gòu)成根本違約。自違約之日起，乙方另行承擔(dān)19.00萬元/日的滯納金，直至全部款項付清之日。若產(chǎn)生滯納金，各乙方對滯納金的支付承擔(dān)連帶責(zé)任。”由四被告向原告支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款6.01億元及相應(yīng)滯納金。2018年6月27日，公司收到北京市高級人民法院下達的（2018）京民初121號受理案件通知書，北京高院正式受理本案。?

　　第九宗訴訟涉及資產(chǎn)管理計劃4.92億元。根據(jù)定向資產(chǎn)管理合同約定，東興證券作為管理人代表定向資產(chǎn)管理計劃于2018年8月21日向北京市高級人民法院提起訴訟，起訴定向計劃出資的股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)資金融入方及其相關(guān)擔(dān)保方違反《東興證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》，請求法院判令被告上海融屏信息科技有限公司清償融資欠款本金4.92億元，并支付相應(yīng)利息、違約金及實現(xiàn)債權(quán)的費用合計3098.94萬元；葉振、魏淑、林斌承擔(dān)連帶保證責(zé)任；東興證券對杭州樓舜投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州云舜投資合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州昭舜投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州恩尚投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州椒圖投資管理有限公司、杭州拓際投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州麥沃投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州際彤投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州麥心投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、浙江東融股權(quán)投資?基金管理有限公司、孫欣質(zhì)押給公司的合伙企業(yè)份額及孳息的折價、拍賣或者變?賣所得價款在訴訟請求的債權(quán)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。東興證券作為定向資產(chǎn)管理計劃的管理人，該資產(chǎn)管理計劃對債務(wù)人的債權(quán)權(quán)益實際歸屬于委托人所有，?故本案件的最終訴訟結(jié)果由定向資產(chǎn)管理計劃實際承受。2018年9月3日，北京市高級人民法院下達受理案件通知書，2019年3月13日，本訴訟案件開庭審理。?

　　第十宗訴訟涉及本金7.00億元。原告東興證券與被告虞云新簽署股票質(zhì)押回購交易相關(guān)協(xié)議，虞云新將其所持有的新光圓成（證券代碼：002147）質(zhì)押給東興證券，融入初始交易本金人民幣7.50億元，被告周曉光、新光控股集團有限公司承擔(dān)連帶保證責(zé)任。虞云新未按約定足額償還本金及支付第三、四季度利息，構(gòu)成違約。為維護自身權(quán)益，原告依法向法院提起訴訟請求，請求法院判令虞云新清償融資款本金7.00億元，并支付相應(yīng)利息、違約金及實現(xiàn)債權(quán)的費用合計1.22億元，周曉光、新光控股集團有限公司對全部債權(quán)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。2019年1月3日，浙江省金華市中級人民法院決定立案受理，并出具《受理案件通知書》，2019年3月27日，本訴訟案件開庭審理。?

　　第十一宗訴訟涉及金額2.5億元。被告中弘控股股份有限公司作為“中弘控股股份有限公司2016年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第一期）”的發(fā)行人未能按期履行本金及利息的償付義務(wù)，導(dǎo)致本期債券發(fā)生實質(zhì)性違約。東興證券作為債券的受托管理人，根據(jù)于2018年12月19日召開的中弘控股股份有限公司2016年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第一期）2018?年第二次債券持有人會議審議通過的《關(guān)于宣布本期債券加速清償及授權(quán)受托管理人代表全體債券持有人采取法律措施的議案》和《關(guān)于授權(quán)受托管理人擬代本期債券持有人聘請中倫文德律師事務(wù)所為本期債券提供法律服務(wù)的議案》的要求和授權(quán)，聘請并委托中倫文德律師事務(wù)所向北京市第二中級人民法院遞交了對被告提起債券違約訴訟的材料，請求法院判令被告償還本期債券應(yīng)付的本金2.5億元及相應(yīng)利息、逾期利息，并支付本案訴訟費、律師費。北京市第二中級人民法院認為案件符合法定起訴條件，決定登記立案。東興證券作為中弘控股股份有限公司公開發(fā)行“中弘控股股份有限公司2016年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第一期）”的債券受托管理人代表債券全體持有人發(fā)起訴訟，該債券對被告的債權(quán)權(quán)益實際歸屬于債券持有人所有，故本案件的最終訴訟結(jié)果由債券持有人實際承受。?

　　第十二宗訴訟涉及本金1.53億元。2017年12月至2018年1月，原告東興證券與被告新疆贏盛通典股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）陸續(xù)簽署三份股票質(zhì)押回購交易相關(guān)協(xié)議，新疆贏盛通典股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）將其所持有的康得新（證券代碼：002450）質(zhì)押給公司，共融入本金人民幣3.73億元，被告灃沅弘（北京）控股集團有限公司承擔(dān)連帶保證責(zé)任。2018年11月，康得新股價跌破平倉線，新疆贏盛通典股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）償還部分負債，但未按約定足額補倉至預(yù)警線以上，構(gòu)成違約。為維護自身權(quán)益，原告依法向法院提起訴訟請求，請求法院判令新疆贏盛通典股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）清償剩余融資本金1.53億元，并支付相應(yīng)利息、違約金及實現(xiàn)債權(quán)的費用，灃沅弘（北京）控股集團有限公司就上述全部債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。2019年2月19日，北京市第二中級人民法院決定立案受理。2019年4月17日法院進行了一審開庭審理，尚未判決。

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