中國經(jīng)濟網(wǎng)北京5月17日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會黑龍江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕013號）顯示，經(jīng)查，華林證券股份有限公司（統(tǒng)一信用代碼：915400001939663889）作為紅博會展信托受益權資產(chǎn)支持專項計劃管理人存在如下問題：對特定原始權益人、擔保人的盡職調查不到位；存續(xù)期管理不到位、信息披露不及時。
華林證券上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2014〕49號，以下簡稱《資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》）第十三條第（一）、（二）、（六）項及第四十二條規(guī)定，按照《資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十六條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局對華林證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求：華林證券應加強對資產(chǎn)證券化業(yè)務法律法規(guī)的學習，強化業(yè)務質量控制，加強合規(guī)風控管理，杜絕此類問題發(fā)生。
《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2014〕49號）第十三條規(guī)定：管理人應當履行下列職責：
?。ㄒ唬┌凑毡疽?guī)定及所附《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務盡職調查工作指引》（以下簡稱《盡職調查指引》）對相關交易主體和基礎資產(chǎn)進行全面的盡職調查，可聘請具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等相關中介機構出具專業(yè)意見；
?。ǘ┰趯ｍ椨媱澊胬m(xù)期間，督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的有關機構，履行法律規(guī)定及合同約定的義務；
（三）辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜；
?。ㄋ模┌凑占s定及時將募集資金支付給原始權益人；
?。ㄎ澹橘Y產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn)；
（六）建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險；
?。ㄆ撸┍O(jiān)督、檢查特定原始權益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應當采取必要措施，維護專項計劃資產(chǎn)安全；
?。ò耍┌凑占s定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益；
?。ň牛┞男行畔⑴读x務；
?。ㄊ┴撠煂ｍ椨媱澋慕K止清算；
?。ㄊ唬┓?、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計劃說明書約定的其他職責。
《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2014〕49號）第四十二條規(guī)定：管理人及其他信息披露義務人應當及時、公平地履行披露義務，所披露或者報送的信息必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2014〕49號）第四十六條規(guī)定：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對資產(chǎn)證券化業(yè)務實行監(jiān)督管理，并根據(jù)監(jiān)管需要對資產(chǎn)證券化業(yè)務開展情況進行檢查。對于違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
以下為原文：
關于對華林證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2019〕13號
華林證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司（統(tǒng)一信用代碼：915400001939663889）作為紅博會展信托受益權資產(chǎn)支持專項計劃（以下簡稱專項計劃）管理人存在如下問題。
一是對特定原始權益人、擔保人的盡職調查不到位。對相關主體內部控制、關聯(lián)關系、擔保人的債務結構等情況盡調不到位。二是存續(xù)期管理不到位、信息披露不及時。對專項計劃的部分風險防范措施、增信措施落實不到位，風險監(jiān)測不及時，披露不充分。
上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2014〕49號，以下簡稱《資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》）第十三條第（一）、（二）、（六）項及第四十二條規(guī)定，按照《資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十六條規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應加強對資產(chǎn)證券化業(yè)務法律法規(guī)的學習，強化業(yè)務質量控制，加強合規(guī)風控管理，杜絕此類問題發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
黑龍江證監(jiān)局
2019年5月15日
轉自：中國經(jīng)濟網(wǎng)
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