盛達(dá)期貨違規(guī)吃警示函 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表未按規(guī)編制

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)盛達(dá)期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“盛達(dá)期貨”）自2018年11月份至2019年5月份報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表未按照規(guī)定進(jìn)行編制，經(jīng)更正后，盛達(dá)期貨2019年4月份和5月份凈資本與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

　　盛達(dá)期貨上述行為違反了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十六條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)盛達(dá)期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。盛達(dá)期貨應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。盛達(dá)期貨應(yīng)當(dāng)于2019年9月5日前向浙江證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。

　　《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制及報(bào)送要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，或要求期貨公司在一段時(shí)期內(nèi)提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送頻率。

　　《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十六條規(guī)定：期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話(huà)等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)盛達(dá)期貨有限公司采取出具警示函措施的決定

　　盛達(dá)期貨有限公司：

　　近期，我局對(duì)你公司進(jìn)行了全面現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司自2018年11月份至2019年5月份報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表未按照規(guī)定進(jìn)行編制，經(jīng)更正后，你公司2019年4月份和5月份凈資本與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

　　你公司上述行為違反了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十六條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。你公司應(yīng)當(dāng)于2019年9月5日前向我局提交書(shū)面報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年8月20日

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

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